证监会发布管理新规 基金公司督察长被赋重任

　　本报讯 (记者 敖晓波) 记者昨天从证监会获悉，酝酿了大半年的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》当日正式出台，基金公司的督察长被赋予重任。

　　总体而言，督察长履行的主要职责包括5项：基金销售是否遵守法律法规、是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为；基金投资是否符合法律法规相关规定，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投 资人行为；基金及公司信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况；公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

　　在规定中，

证监会直接给予基金公司督察长一把“尚方宝剑”，督察长享有知情权和独立的调查权，并有权参加公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等会议，有权调阅公司相关文件、档案。如果在基金以及公司运作过程中，发生违法违规行为或者是存在重大经营风险或者隐患等行为，督察长有权提出处理和整改建议；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达要求的，督察长可以直接向公司董事会、证监会及相关派出机构报告。

　　为了保持督察长的独立性，规定还特别指出，公司相关董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向督察长下达指令或者干涉督察长工作。