深证100ETF近期上市 深交所负责人答记者问

　　□本报记者 王丽娜

　　深证100ETF将于近期上市交易，第一批20家券商获得代办申购赎回资格。

　　这20家券商是：广发证券、国泰君安证券、中国银河证券、招商证券、国信证券、申银万国证券、光大证券、中信证券、中信建投、东方证券、联合证券、平安证券、长江证 券、华泰证券、国元证券、国联证券、南京证券、上海证券、中原证券、中信万通。

　　首批20家券商获代办申购赎回资格

　　深交所负责人就深证100 ETF上市答记者问

　　深交所首只ETF产品———易方达深证100ETF已于2006年3月24日正式成立，拟于近期上市交易。为方便市场投资者和证券经营机构了解深证100ETF运作要点和做好有关准备工作，深交所有关负责人就深证100ETF上市交易的有关具体事项回答了记者提问。

　　问：投资者如何参与深证100ETF业务？

　　答：深证100ETF上市后，投资者可在各会员单位证券营业部通过交易系统以现金买卖基金份额；同时，可在基金管理人指定的代办证券公司营业部通过交易系统以实物申购、赎回基金份额。

　　投资者现金买卖深证100ETF须用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户(以下简称“深圳证券账户”)；投资者实物申购、赎回深证100ETF须使用深圳A股账户。

　　无深圳证券账户的投资者可通过中国证券登记结算公司深圳分公司或其委托的开户代理机构(如证券公司)申请开立深圳证券账户。

　　问：投资者买卖深证100ETF份额应注意哪些事项？

　　答：深证100ETF的交易与

封闭式基金完全相同，基金份额是在投资者之间进行买卖。

　　(1)本所会员(个别风险券商除外)的证券营业部均可接受买卖委托；

　　(2)买卖委托时间与封闭式基金相同；

　　(3)日价格涨跌幅限制为10%%，自上市首日起实行。其中，上市首日的昨收盘价为前一日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)；

　　(4)以份额进行申报，价格最小变动单位为0.001元，最小买入单位为100个基金份额(即“1手”)，最小卖出单位为1个基金份额。

　　问：易方达深证100ETF的基金代码和简称是什么？

　　答：易方达深证100ETF在深交所的二级市场交易、申购赎回及净值揭示均使用同一个基金代码与简称。基金代码为“159901”，基金简称为“深100ETF”。

　　问：投资者买卖深证100ETF份额的费用有哪些？

　　答：买卖深证100ETF份额免征交易印花税，投资者只需要向其经纪证券公司交纳相应的买卖佣金。

　　问：什么是深证100ETF基金份额净值？投资者如何查看基金份额净值？

　　答：同一般开放式基金一样，深证100ETF的基金份额净值(NAV)是指每份深证100ETF所代表的证券投资组合(包括现金部分)的价值，即基金份额净值＝基金净资产÷基金份额总数。

　　深交所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的前一交易日的基金份额净值，投资者可通过钱龙、宏汇等行情分析软件查询。

　　问：什么是深证100ETF基金份额参考净值(IOPV)？投资者如何查看基金份额参考净值？

　　答：基金份额参考净值(IOPV，IndicativeOpti-mizedPortfolioValue)是由深交所根据基金管理人提供的计算方法和证券组合清单，盘中按最新成交价格实时计算并公布的基金份额净值估计值，以供投资者参考。

　　深交所于交易日通过行情发布系统每15秒公布一次基金份额参考净值，投资者可通过钱龙、宏汇等行情分析软件查询。

　　问：投资者办理深证100ETF申购、赎回应注意哪些事项？

　　答：投资者办理深证100ETF申购、赎回应注意以下事项：

　　(1)只能用深圳A股账户办理；

　　(2)应按基金管理人当日公布的申购赎回清单备足对价；

　　(3)只能通过基金管理人指定的代办申购赎回业务的证券公司(简称代办证券公司或参与券商)申报；

　　(4)以份额进行申报，每笔申报必须是最小申购赎回单位的整数倍；

　　(5)申报时间为深交所的开市时间，具体为周一至周五的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(节假日除外)；

　　(6)当日申购的深证100ETF份额可当日卖出，但不得当日赎回；当日赎回深证100ETF份额所得一篮子

股票可当日卖出，但不得用于当日申购深证100ETF份额。

　　问：深证100ETF最小申购赎回单位是多少？

　　答：最小申购赎回单位是指投资者进行ETF实物申购、赎回申报的基本单位，又称“创设单位”(CreationUnit，CU)。深证100ETF的最小申购赎回单位为100万份基金份额，而二级市场买入单位为100份基金份额。故一般情况下，只有机构投资者以及资产规模较大的个人投资者才能参与深证100ETF的实物申购、赎回。

　　问：深证100ETF权益分派如何进行？

　　答：深证100ETF每季度定期进行一次评估，当基金收益评价日核定的基金超过同期标的指数的超额收益率达到1%%以上时，基金管理人可将净收益进行收益分配。

　　问：投资者参与深交所ETF市场应注意哪些风险？

　　答：投资者参与深交所ETF市场应注意以下风险：

　　(1)深交所ETF业务运作与国内现有ETF市场有所不同，投资者参与深交所ETF市场之前应当仔细阅读深交所ETF业务相关规则，熟悉深交所ETF业务运作模式，以免操作不当而遭受损失。

　　(2)ETF作为以跟踪某一特定指数的基金，其基金净值与市场价格将受基础证券市场价格及其他市场因素的综合影响而波动，投资者应注意市场风险，谨慎决策。首次参与ETF一级市场申购、赎回的投资者应按其代办证券公司要求签署风险揭示书。

　　(3)ETF的二级市场交易价格与基金份额净值基本保持一致，当ETF市价高于(低于)基金份额参考净值幅度较大时，投资者不宜追涨(杀跌)，以免以不合理的价格买进(卖出)ETF而遭受损失。

　　问：投资者从哪里可以获得有关深证100ETF的信息？

　　答：投资者可以通过以下途径了解更多信息：(1)登录易方达基金管理有限公司网站www.efunds.com.cn的ETF专区；(2)登录深圳证券交易所网站www.szse.cn-ETF业务专栏；(3)咨询易方达基金客服热线：020-83918088