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需配备专门的专业人员，防范利益输送行为
本报讯 据知情人士透露，近日，一份名为《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》下发到各基金管理公司。根据《通知》，各基金公司可直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
一位资深人士介绍，通知扩大了基金公司的经营范围，同时也肯定了基金公司前期已经开展的部分业务的合规性。
但有市场人士认为，如果基金公司在开展这一业务中发生利益输送，即使监管部门想查处，也难以找到直接证据，利益输送会变得更隐蔽，对公众投资者利益构成重大威胁。
正因为新业务存在利益输送可能，在《通知》中，监管部门对基金公司操作该业务提出了相当严格的要求，其中包括要求基金公司配备专门的专业人员，建立健全业务隔离等内控制度，将投资咨询业务与基金投资管理等业务相分离，防范利益输送行为；不得侵害基金持有人和其他客户的合法权益；不得承诺收益；不得与投资咨询客户约定分享投资收益或分担投资损失；不得通过广告等公开方式招揽客户；不得代理客户从事证券交易等数项条款。(韩平)
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