深证100ETF主创新联盟合作备忘录

　　ETF自面世以来，在全球各大金融市场迅速扩张，围绕ETF进行的各类金融创新层出不穷。深圳证券交易所(以下简称“深交所”)在各会员单位的大力配合下，与易方达基金管理有限公司(以下简称“易方达”)合作推出了深证100ETF，并将继续围绕深证100ETF进行权证、信用交易、T＋0回转交易、做市商等一系列金融创新的研究和探索。

　　值易方达深证100ETF推出良机，经深圳证券交易所同意，由易方达发起，拟邀请参 与此次发行的重点证券公司，共同组成“深证100ETF主创新联盟”(以下简称“主创新联盟”)，并就有关事宜达成以下一致意见：

　　第一条　成立主创新联盟的目的在于以做实做强ETF创新产品为切入点，整合市场资源，构建深交所与市场参与主体之间共同协作的创新机制，总结和摸索产品创新经验和规律，组织创新产品的深入研究和投资者宣传教育活动，推动创新产品的普及化、大众化和持续发展。

　　第二条　深证100ETF主创新联盟券商成员应是合法、合规经营的

证券公司，并具有良好的财务状况和风险控制能力，原则上要求具备监管部门所核准的创新试点资格。

　　如证券公司符合上述条件，且在深证100ETF首发期内积极参与并大力推动发行工作，由易方达推荐，并经深交所同意后即成为主创新联盟成员。结合证券公司在发售组织、规范运作以及创新能力的情况，分类确定相应的业务资格。

　　第三条　主创新联盟将充分发挥各自优势，共创合力，围绕深证100ETF的发行、研究与创新进行合作。通过ETF产品的规模增长和持续创新，强化创新产品的功能，带动其它业务创新工作。各方共同编写宣传材料，组织投资者教育活动，并就相关课题设立专题研究小组。

　　第四条　主创新联盟成员具有以下权利：

　　1、经深圳证券交易所认定成为深证100ETF份额申购、赎回业务的代办证券公司(PD)，深交所对申购赎回经手费予以减免。

　　2、经深圳证券交易所认定成为深证100ETF主交易商，深交所与易方达基金公司将对主交易商以自营账户交易ETF的费用予以减免，并共同进行做市商制度的探索。

　　3、优先参与开发、发行基于深证100ETF的权证以及其他金融创新产品。

　　4、优先参与研究、开发并推动深证100ETF交易制度、融资融券制度等创新。

　　5、优先参与深交所其它业务的创新工作，建立紧密型合作关系。

　　第五条　深证100ETF上市推荐人从主创新联盟成员中选择。

　　第六条　在发行结束后，深交所、易方达及主创新联盟成员共同召开会议，推动主创新联盟的成立，落实各项后续工作。