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中登出台细则铺路ETF登陆深市


http://finance.sina.com.cn 2006年02月16日 02:40 中国证券网-上海证券报

  记者 周翀

  北京消息 深圳证券交易所将上市ETF产品。昨日中国证券登记结算有限责任公司发布《关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》,为ETF产品登陆深圳市场铺路。

  《细则》规定,深圳A股证券账户适用于基金份额的现金认购、组合证券认购、交易、申购及赎回。深圳证券投资基金账户仅适用于基金份额的现金认购和交易。结算参与人使用其证券交收账户完成基金份额和组合证券的交收,使用其结算备付金账户完成基金份额的认购、交易、申购及赎回的资金交收。

  为明确有关各方权利义务和操作流程,基金管理人应当就基金份额的认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、托管与结算事宜与中国登记签订有关协议;参与基金份额申购及赎回的结算参与人应当与中国登记签订有关协议。

  在认购过程中,中国登记将开立ETF

证券、资金认购专户。投资者用现金在N日通过网上认购基金份额的,中国登记于N日进行资金清算,于N+1日将认购资金划入资金认购专户,并于N+1日向结算参与人下发有效认购记录。结算参与人的结算备付金账户余额不足的,根据时间优先原则,对不足部分的认购申报于N+2日作无效处理。投资者用组合证券认购基金份额的,中国登记将根据网上、网下不同方式,分别按照深圳证券交易所提供的和基金管理人确认的认购数据,将用于认购的组合证券划入证券认购专户。

  在清算交收过程中,基金份额交易、申购及赎回的证券和资金的最终交收时点为T+1日16:00。


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