每日基金投资必读：6月21日基金动态及点评

　　方信

　　今日中国证监会发布证监基金字[2005]101号《关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知》，全文如下：

　　各基金管理公司、基金托管银行：

　　为进一步完善证券投资基金(以下简称“基金”)募集申请审核程序，提高审核效率和质量，促进基金市场健康、规范发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》(证监基金字[2003] 13号)和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)》(以下简称《程序规定》)，现就进一步完善基金募集申请审核程序的有关问题通知如下：

　　一、中国证监会受理基金募集申请后，根据拟募集基金的有关具体情况决定是否组织基金专家评审会对基金募集申请进行评审。

　　对提交基金专家评审会的基金募集申请，评审专家重点就基金的投资管理、风险控制等方面进行评审，独立发表评审意见，供中国证监会参考。

　　二、行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，不提交基金专家评审会评审，但下列情形除外：

　　(一)基金管理公司设立、运作未满一年的；

　　(二)基金产品设计有较大创新的；

　　(三)基金产品设计有待进一步完善，需要参考基金专家评审会评审意见的；

　　(四)中国证监会根据审慎监管原则认为应当提交基金专家评审会评审的其他情形。

　　三、基金产品设计有较大创新的，中国证监会优先安排基金专家评审会评审和申报材料审核等工作。基金产品有重大创新的，基金募集申请获中国证监会核准后，其他基金管理公司在中国证监会规定的期限内不得复制、模仿。

　　四、基金募集申请经审核发现存在基金设计方案粗糙、投资操作思路不清或风险控制措施不完善的，根据《程序规定》第二十四、二十五条规定的程序，责令提交基金募集申请的基金管理公司进行重大修改，已提交基金专家评审会评审的，还应当根据修改后的具体情况决定是否提交基金专家评审会重新评审。

　　五、修改后重新提交基金专家评审会评审的基金募集申请，仍存在上述问题的，中国证监会不予核准，并根据其具体情况采取有关行政监管措施。

　　六、为基金募集申请出具法律意见书、提供法律服务的律师和律师事务所应当遵守有关规定，切实履行职责，对相关材料和事实进行核查和验证，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　七、本通知自发布之日起实施。

　　中国证券监督管理委员会

　　今日有关开放式基金的基金重要信息有：

　　1.海富通精选证券投资基金宣布第五次分红完成

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的有关规定及《海富通精选证券投资基金基金合同》的约定，海富通基金管理有限公司决定对海富通精选证券投资基金 份额持有人进行收益分配。经基金管理人计算并由基金托管人交通银行(资讯 行情 论坛)核实，分配方案为每10份基金份额分配红利0.20元。 已于2005年6月20日完成权益登记。具体收益发放办法请查阅《海富通精选证券投资基金第五次分红预告》(2005年6月15日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》)。

　　截止2005年6月20日，海富通精选证券投资基金份额累计净值为1.1948元，除息后的基金份额净值为1.0348元。

　　2.友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金公告开放赎回业务

　　根据《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金基金合同》 、《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金招募说明书》 的有关规定，友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金定于2005年6月24日起开始办理日常赎回业务。 基金管理人和注册登记人为友邦华泰基金管理有限公司 ，基金托管人为中国银行股份有限公司 。

　　基金简称：友邦盛世；基金代码：460001。投资者可以通过基金管理人的直销机构和中国银行股份有限公司、华泰证券有限责任公司、华夏证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、联合证券有限责任公司等代销机构办理基金日常赎回业务。

　　以上各销售机构的地址、办理业务的网点、时间和其它有关信息、规定等事项，请以各销售机构在当地媒体上刊登的公告或各销售网点的公告为准，也可致电各销售机构客户服务电话咨询。

　　若增加新的直销网点或者新的代销机构，基金管理人将及时公告，敬请投资者留意。

　　海富通精选证券投资基金办理日常赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(公告暂停赎回时除外)，开放时间为：每个基金开放日的9：30- 15：00。

　　由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体业务办理时间可能有所不同，投资者应以各销售机构具体规定的时间为准。

　　赎回的最低份额为500份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于500份时，余额部分基金份额必须一同赎回。

　　基金管理人可根据市场情况，调整赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整三个工作日前在中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

　　赎回费用由赎回人承担，赎回费中至少25%归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：

　　持有期限 赎回费率

　　持有期<一年，赎回费率为 0.5%

　　一年≤持有期<两年，赎回费率为 0.25%

　　持有期≥两年，赎回费率为 0

　　基金管理人可根据市场情况在法律、法规和《基金合同》规定范围内调整本基金的赎回费率，费率如发生变更，基金管理人应在调整实施三个工作日前在中国证监会指定的媒体上公告。

　　从2005年5月16日起，基金管理人通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、 客户服务电话和网站等媒介上公布友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金上一个基金开放日的基金份额净值 。 从2005年5月23日起，在深交所行情发布系统揭示本基金份额净值。本基金净值揭示简称为“友邦盛世”，代码为“164601”，每百份基金份额前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。

　　3.长信基金管理有限责任公司公告分配长信利息收益基金的月度收益

　　长信利息收益开放式证券投资基金 自2005年5月23日至2005

　　年6月20日，本基金每万份基金份额累计分配收益19.6532元，折算的年收益率为2.504% 。长信利息收益开放式证券投资基金以每万份基金单位为收益分配基准，每日为投资者计算当日应分配的收益，经托管人中国农业银行复核后进行收益分配。

　　投资者当日分配的收益＝投资者当日持有的基金份额/10000×当日每万份基金单位分配收益。投资者当日分配收益的精度为0.01元，第三位采用截位方式，因截位形成的余额计入基金资产进行再次分配。

　　投资者每日分红收益以红利转再投资的方式转为基金份额，该基金份额享有同等收益分配权。

　　投资者累计收益＝∑以投资者前一日的基金份额为基数分配的当日收益(即投资者日分配收益逐日累加)

　　根据财政部、国家税务总局《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》(财税字[2002]128号)，对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。 基金收益分配免收分红手续费和再投资手续费。

　　投资者当日申购的基金份额不享有当日分配的收益，当日赎回的基金份额享有当日分配的收益。节假日的收益并入节假日前一工作日进行收益分配。

　　今日有媒体报道了一项监管部门的新规定征求意见信息，仅供参考。

　　该报道称，据权威人士透露，监管部门日前向各基金公司和基金代销机构下发了《关于进一步完善开放式基金销售费用收取方式及其他有关问题的通知》征求意见稿，就收取基金销售服务费和基金转换费等作出了详细规定。《通知》指出，基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，用于支付基金销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。销售服务费的年费率不得超过基金资产净值的1%。基金管理人应当在基金合同、招募说明书中载明计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。

　　销售服务费应当优先用于基金份额持有人的服务，比例不得低于总额的25%。基金管理人应当确保销售服务费专款专用，即从某只基金财产中收取的销售服务费只能用于该基金的持续销售，不得用于支付其他基金发生的费用。基金管理人可以对同一基金采取不同的销售费用收取方式，供投资人选择。基金管理人可以对选择持续收费方式的基金份额持有人，根据其认购、申购金额的数量适用不同的销售服务费率标准。

　　《通知》还就基金转换业务收费作出了明确规定。根据《通知》，基金公司管理多个基金的，可以对所管理的基金开通转换业务，并可以收取基金转换费，包括转出基金的赎回费，以及转出基金和转入基金的申购补差费。除此之外，基金管理人还可以收取一定比例的转换手续费，费率不得超过基金转换金额的1%。另外，针对目前基金销售中出现的利用各种优惠活动恶性竞争的局面，《通知》对基金销售中费率优惠收取首次作出了明确规定。

　　独家声明：

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