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新基金托管行关联 光大保德信改投招商银行


http://finance.sina.com.cn 2005年03月09日 07:23 每日经济新闻

  证监会加强了基金公司与托管行的关联监管

  唐赟 NBD 上海报道

  光大保德信基金管理有限公司(以下简称“光大保德信”)最近紧急撤换了新基金的托管行。

  一位知情人士昨日向记者透露,光大保德信正在筹备发行一只货币市场基金,申报材料已于两周前递交给证监会,申报材料中将托管行和主代销行定为光大银行。但由于证监会对托管行与基金公司之间的关联问题提出疑议,光大保德信不得不将托管行改成了招商银行(资讯 行情 论坛),光大银行只作为其代销机构之一。

  《基金法》中规定:基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份。从这条法规字面上来看,光大保德信选择光大银行为托管行并算不上直接违规。光大保德信由光大集团控股的光大证券有限责任公司(简称光大证券)和保德信投资管理有限公司共同出资,而光大银行与光大保德信并不互相持有股份,只是有共同的最终大股东———光大集团。

  奇怪的是,光大保德信的第一只基金产品———光大量化核心基金2004年7月成立时托管行就是光大银行,而证监会对这种间接关联关系到目前为止都没有明确规章予以规定。但知情者透露,托管行为关联银行的基金很难批下来。

  该人士透露,光大保德信本来打算与证监会协商托管行的问题,因为临时更改托管行谈判成本很高,且档期安排会十分被动。但由于《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》已经出台,各大基金公司都打算抢在银行系基金出现之前发行基金,时间成为了光大保德信最大的成本。既然托管行的问题成为障碍,在目前时间紧迫的情况下,唯一的办法就是更换托管行。

  和光大保德信一样,中信基金管理有限公司和中信实业银行、招商基金管理有限公司和招商银行也存在类似问题。招商基金前期发行的招商安泰系列以及招商货币基金的托管行都是招商银行,但去年发行的招商先锋基金的托管行就更改为中国银行。

  中信基金一位不愿具名的人士透露,目前中信基金正在准备发行货币基金,虽然中信实业银行已经于去年8月份获得基金托管资格,为了避开托管行关联性问题,中信基金将选择招商银行为托管行。

  据业内人士分析,证监会最近对托管行关联问题的关注也可能源自2月21日发布的《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》,其关于托管行与基金管理公司之间的关联交易问题是这样规定的:商业银行不得担任其设立的基金管理公司所管理的基金的托管人。既然《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》已经出台,证监会加强关联问题监管的意图自然随之显现。


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