每日基金投资必读：3月7日基金动态及点评

　　方信

　　今日基金方面的信息以新基金发行和增加基金销售代销机构为主。

　　1.融通巨潮100指数基金(LOF)基金今日发布了份额发售公告和基金募集文件

　　融通巨潮100指数证券投资基金的发售已获中国证监会2005年2月6日证监基金字【2005】18号文批准。融通巨潮100指数基金(LOF)基金是上市契约型开放式证券投资基金。基金募集完成且基金合同生效后，如符合上市条件，将申请在深圳证券交易所上市交易。　　基金的管理人为融通基金管理有限公司，注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行。　　

　　融通巨潮100指数基金(LOF)基金自2005年3月10日起至2005年4月12日止(周六、周日和节假日不受理)，通过基金公司的直销网点、银行及券商代销网点公开发售，同时还将通过深圳证券交易所挂牌发售。认购方式分为场内(交易所)认购和场外(柜台)认购两种方式。　　

　　融通巨潮100指数基金(LOF)基金为股票基金，

　　基金运作方式　　上市契约型开放式　　

　　基金存续期限　　不定期　　

　　基金份额面值　　基金份额面值为1.00元人民币　　

　　交易所挂牌价格　　交易所挂牌价格为1.00元人民币　　

　　募集目标　　不设固定的募集目标　　

　　基金投资目标　　融通巨潮100指数基金(LOF)基金为增强型指数基金。在控制股票投资组合相对巨潮100目标指数跟踪误差的基础上，力求获得超越巨潮100目标指数的投资收益，追求长期的资本增值。本基金谋求分享中国经济持续、稳定增长和中国证券市场发展的成果，实现基金财产的长期增长，为投资者带来稳定的回报。　　

　　目标指数　　融通巨潮100指数基金(LOF)基金以巨潮100指数作为目标指数。巨潮100指数是由深圳证券信息公司负责编制并维护的成份股指数，该指数以深沪两市所有股票一定时间范围内的流通市值及成交量的加权指标排名为选股标准，同时对上市不满3个月、ST类、公司财务出现重大问题、股价出现异常波动等的股票进行了剔除，指数每半年调整一次，为了避免指数成份股出现的频繁变动，确保指数可投资性与抗操纵性，指数的调整规则中运用了缓冲区技术。巨潮100指数的基期为2002年12月31日，基日指数为1000点。　　如果巨潮100指数被停止发布或由其他指数替代或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形下，基金管理人可以依据维护投资者的合法权益的原则，变更基金的跟踪目标和投资对象。融通巨潮100指数基金(LOF)基金由于上述原因变更跟踪目标和投资对象，不需召开基金份额持有人大会通过，但应报中国证监会，并在中国证监会指定的媒体上公告。　　

　　投资范围，融通巨潮100指数基金(LOF)基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。　　

　　融通巨潮100指数基金(LOF)基金的股票投资部分主要投资于目标指数的成份股票，包括巨潮100指数的成份股和预期将要被选入巨潮100指数的股票，还可适当投资一级市场的股票(包括新股与增发)。非成份股的投资比例控制在基金资产净值的10%以内，但成份股更换期因指数成份股调整而进行的非成份股投资不在此比例限制范围之内：　　

　　融通巨潮100指数基金(LOF)基金的发售包括场内(交易所)认购和场外(柜台)认购两种方式　　

　　场内(交易所)办理认购业务的销售机构　　凡具有基金代销业务资格的深交所会员均可办理认购：广发证券、国泰君安证券、华夏证券、国信证券、招商证券、银河证券、联合证券、中信证券(资讯 行情 论坛)、海通证券、申银万国(行情 论坛)证券、广东证券、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、北京证券、长江证券、万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、大鹏证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、天一证券、上海证券、国联证券、金信证券、平安证券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券、华林证券、宏源证券(资讯 行情 论坛)、中金公司、广发华福证券。　　

　　场外(柜台)办理认购业务的销售机构　　

　　1)直销机构：融通基金管理有限公司北京分公司、上海投资理财中心和深圳投资理财中心。　　

　　2)代销机构：中国工商银行、交通银行、联合证券、国泰君安、银河证券、海通证券、广发证券、国信证券、华夏证券、东方证券、国元证券、民生证券、华泰证券、兴业证券、平安证券、长江证券、东吴证券、长城证券、华安证券、华西证券、申银万国、南京证券等。　　

　　根据有关法律、法规的规定，融通巨潮100指数基金(LOF)基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金的认购期间为2005年3月10日至2005年4月12日。如遇突发事件，发售时间可适当调整。到2005年4月12日，若本基金通过场外和场内募集总份额不少于2亿份，募集总金额不少于2亿元人民币，且基金份额持有人数不少于2百人，则本基金向中国证监会办理完备案手续后，可以宣告融通巨潮100指数基金(LOF)基金合同生效；否则将延长募集期，并报中国证监会备案。　

　　基金认购费率　　

　　融通巨潮100指数基金(LOF)基金的场内和场外认购费率不高于1.2%，随认购金额的增加而减少。

　　认购金额(M)认购费率　　

　　M＜100万1.2%　　

　　100万≤M＜1000万1.0%　　

　　1000万≤M＜2000万0.5%　　

　　M≥2000万单笔2000元　　

　　场内认购金额的计算　　

　　融通巨潮100指数基金(LOF)基金场内认购采用份额认购的方式。认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的份额保留至1份，余额计入基金资产。本基金认购金额和利息折算的份额的计算如下：　　

　　认购金额＝挂牌价格×（1＋认购费率)×认购份额　　

　　认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率　　

　　净认购金额＝挂牌价格×认购份额　　

　　利息折算的份额＝利息/挂牌价格　　

　　同时深圳证券交易所和中国结算深圳分公司也就融通巨潮100指数基金上网发售有关事项联合发布通知

　　各会员单位：

　　根据《融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)份额发售公告》(以下简称《公告》)，为保证上网发售顺利进行，现将有关事项通知如下：

　　一、本所上网发售融通巨潮100指数证券投资基金，无中签及配号环节。

　　二、会员申报融通巨潮100指数证券投资基金，需认真阅读《公告》。该基金简称“融通巨潮”，证券代码为“161607”，本所挂牌价为每基金份额1.00元，发行量不设限制。每一账户不设认购上限，可以重复认购，不可撤单，每一笔认购委托数量必须为1000份或1000份的整数倍，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《融通巨潮100指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。

　　三、申报日期为2005年3月10日至2005年4月12日(不含周六、周日及法定节假日)，时间为上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。

　　四、各具有基金代销业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发行：广发证券、国泰君安证券、华夏证券、国信证券、招商证券、银河证券、联合证券、中信证券、海通证券、申银万国证券、广东证券、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、北京证券、长江证券、万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、大鹏证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、天一证券、上海证券、国联证券、金信证券、平安证券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券、华林证券、宏源证券、中金公司、广发华福证券、世纪证券。

　　基金募集期结束前获得基金代销业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发行。没有基金代销业务资格，但属于深交所会员的，可在该基金上市后，通过深交所交易系统参与该基金的买卖。

　　五、中国结算深圳分公司于认购当日(T日)收市后向各会员单位发送认购资金清算数据。

　　六、会员应在T＋1日16：30前将足额认购资金划入中国结算深圳分公司的结算银行账户，凡资金不实的认购一律视为无效认购，认购资金不足引起的一切后果由会员承担。

　　七、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购资金不到位的记录、全部认购记录和认购有效记录。

　　八、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。

　　九、各会员单位不得非法使用他人证券账户和资金进行认购，也不得违规拆借或帮他人拆借资金用于认购基金。

　　十、会员单位若违反本通知规定事项，本所及中国结算深圳分公司将按有关业务规则予以处罚。

　　十一、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。

　　2.嘉实货币市场基金今日开始发售

　　经中国证监会核准，嘉实基金管理有限公司旗下的嘉实货币市场基金将于3月7日开始发行，其基金托管人为中国银行。嘉实货币市场基金的投资目标为：力求资产的安全性和流动性，追求超过业绩比较基准的稳定收益。该基金将通过中国银行、交通银行、银河证券、华夏证券、渤海证券、山西证券等代销机构集中发售。

　　3.有媒体报道，中信货币市场基金三月下旬发行

　　中信货币市场基金预计将于3月中下旬公开发售，发行期约为两周。

　　有媒体采访了拟任基金经理王洪涛，他说该基金具备两大独特优势：一是流动性高，成熟条件下可实现真正意义上的“T＋1”日到账，投资者当日提出赎回申请，第二天即可收到从托管银行账户中划出的赎回款项，并且当日计息；二是转换便捷，投资者可以根据自身所处的生命周期和风险收益偏好，选择在中信货币市场基金和经典配置基金之间进行配置组合，在股市走强时把资金转向偏股型的中信经典配置基金，以获取更大的收益。

　　新基金业务进展方面，今日有天治品质优选混合型基金公告开放日常赎回业务

　　根据《天治品质优选混合型证券投资基金基金合同》和《天治品质优选混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，天治品质优选混合型证券投资基金定于2005年3月10日起开始办理日常赎回业务。

　　今日有多家机构公告增加代销机构

　　1.华安现金富利基金增加增申银万国证券为代销机构

　　根据华安基金管理有限公司与申银万国证券股份有限公司签署的代销协议，自2005年3月7日起，申银万国证券股份有限公司将代理销售华安现金富利投资基金。申银万国证券股份有限公司的开放式基金代销资格已获中国证监会证监基金字[2002]77号文批准。

　　申银万国证券股份有限公司在上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐15个省、4个直辖市、2个自治区的44个城市109家营业网点办理投资者的基金开户和华安现金富利投资基金申购与赎回等业务。

　　2.招商基金公告增加湘财证券为基金代销机构

　　湘财证券有限责任公司的开放式基金代销资格已获中国证监会证监基金字［2003］39号文批准。根据招商基金管理有限公司日前与湘财证券有限责任公司签署的《开放式基金销售和服务代理协议》，湘财证券有限责任公司将代理招商安泰系列证券投资基金、招商现金增值证券投资基金和招商先锋证券投资基金的销售业务。投资者欲了解详细信息请仔细阅读相关的基金合同、招募说明书和最新的招募说明书更新。

　　从2005年3月8日起，投资者可在湘财证券有限责任公司深圳、武汉、沈阳、上海、杭州、北京、广州、南京、福州、海口、昆明、贵阳、长沙、岳阳、成都、西安、哈尔滨、乌鲁木齐、济南、天津、合肥21个主要城市的31家营业部办理基金开户、申购和赎回等业务。

　　3.上投摩根富林明基金公告增加开放式基金代销机构

　　上投摩根富林明基金管理有限公司已与广发证券股份有限公司及兴业证券股份有限公司签订了《上投摩根富林明旗下开放式证券投资基金销售代理协议》。根据业务准备情况，现决定于本公告之日起开始通过广发证券及兴业证券办理上投摩根富林明中国优势基金的申购、赎回及其它相关业务。

　　自即日起，投资者可在广发证券的广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等63个城市132家营业网点办理开户、认购和赎回业务。

　　4.南方现金增利基金公告增加宏源证券为代销机构

　　根据南方基金管理有限公司与宏源证券股份公司签署的销售代理协议和相关业务准备情况，决定从2005年3月7日起增加宏源证券为南方现金增利基金的代销机构。从即日起，投资者可在宏源证券在新疆维吾尔自治区各市地、北京、上海、深圳、沈阳、杭州、武汉、大连、盐城、南宁、桂林、柳州、海口等城市的28个营业网点办理南方现金增利基金的开户、申购和赎回业务。

　　基金人事方面，融通基金管理有限公司公告变更董事

　　根据《融通基金管理有限公司章程》的规定，经公司第二届董事会第二次会议及2004年度股东会会议审议通过，并上报中国证监会备案后，同意由高洪星先生出任公司董事，原公司董事李晓良先生不再担任公司董事职务。

　　附：高洪星先生简历

　　高洪星先生，1962年9月出生，中共党员，博士学历，高级经济师。

　　主要工作简历如下：1987年至1988年，在深圳发展银行总行任信贷员、信贷主任、团委书记；1990年至1994年，在深圳发展银行爱华支行、发展大厦支行任行长，党支部书记；1995年至1997年，在中国农业发展银行广东省分行任信贷处副处长、处长；1997年至1999年，在中国农业发展银行珠海分行任行长、党组书记；2000年至2002年，在国泰君安证券深圳分公司(辖华南五省)任副总经理、党组成员；2003年至今，在华林证券有限责任公司任董事长、总裁、党委副书记。

　　独家声明：

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