国联安基金管理有限公司简介

　　企业文化

　　◎ 公司理念

　　稳健　专业　卓越　信赖

　　◎ 公司目标

　　力争成为中国基金业声誉卓越、具有最佳客户关系

　　和富有创新能力的公司

　　◎ 投资理念

　　投资决策基于基础研究

　　投资业绩源自规范管理

　　◎ 服务理念

　　建立最佳客户关系

　　◎ 企业价值文化

　　与客户紧密联系　Customer Connect

　　彼此尊重　　　　Respect Everyone

　　倾听与理解　　　Listen, Understand

　　勇于表达　　　　Speak up, Speak out

　　恪守职业操守　　Ethical Always

　　团队合作　　　　Teamwork

　　基本情况

　　国联安基金管理有限公司是由国泰君安证券股份有限公司与德国安联集团根据《外资参股基金管理公司设立规则》的规定，共同发起设立的中国首家获准筹建的中外合资基金管理公司，其股权结构如下：

　　国泰君安证券股份有限公司，出资比例为67%；

　　德国安联集团，出资比例为33%。

　　◎ 公司成立过程

　　中外双方的合作可以追溯到1995年。当时，原国泰证券与英国本森银行进行接触，表达了在中国发展共同基金业务的愿望。1996年，德国德累斯登银行收购了本森银行，从而接替本森银行成为国泰证券的合作伙伴。1997年7月，原国泰证券与德累斯登银行在北京签署协议书，拟成立合资基金管理公司。1999年8月18日，原国泰证券和原君安证券合并成为国泰君安证券股份有限公司。2001年1月，国泰君安证券股份有限公司又与德累斯登银行在上海签署了《技术合作协议》，明确了双方开展技术合作并在中国建立合资基金管理公司。2001年7月，安联集团与德累斯登银行合并，成为全球前五大金融集团之一。在随后的2001年10月至11月，安联集团董事长Henning Schulte-Noelle 博士、德盛安联资产管理执行董事会主席Faber博士、副主席Maedler先生等先后访问上海，与国泰君安高层领导举行了会面，共同表达了合作的强烈愿望。2002年6月25日，安联集团与国泰君安证券在德国慕尼黑正式签署了《发起人协议暨合资经营合同》，这是中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》后首份成立合资基金的协议。双方于2002年7月31日正式向中国证监会递交了筹建申请材料，并于2002年10月16日成为中国首家获准筹建的中外合资基金管理公司。公司于2003年3月25日正式获准开业。2003年7月3日至8月5日成功发行了第一只基金——德盛稳健证券投资基金。

　　组织架构

　　为了保护基金持有人的合法利益，确保公司经营管理的规范运作，国联安基金管理有限公司建立了良好的公司治理结构和管理制度框架。在借鉴国外先进的基金管理公司的机构设置经验和技巧的同时，又充分考虑了中国基金行业的现状；既要确保公司整体高效运作，同时又有效地控制住运营风险。组织结构的设置和职责分工应体现出相互独立、相互制约及防火墙原则。

　　公司组织体系分为两个层面，其中股东会、监事会、董事会及其下设的合规审查委员会和资格审查与薪酬委员会、督察员属于一个层面；总经理、投资决策委员会、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部、三总监及各个业务部门属于另一个层面。

　　公司董事会下设合规审查委员会和资格审查与薪酬委员会两个议事机构。总经理下设投资决策委员会、风险控制委员会、风险管理部、人力资源部、监察稽核部，并根据基金业务分类，在总经理下设市场总监、投资总监和营运总监三总监。三总监下设客户服务部、代理销售部、直接销售部、产品开发部、营销企划部、投资组合管理部、基金交易部、财务部、基金事务部、信息技术部等十个业务部门。

　　股东简介

　　◎ 国泰君安证券

　　国泰君安证券股份有限公司是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布面最广的综合类证券公司之一，由原国泰证券和原君安证券于1999年8月18日在上海组建成立。

　　国泰君安注册资本37亿元，员工近4000名，下设1家子公司、5家分公司，112家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，拥有200多万客户。截止2001年底，公司净资产达46.92亿元，总资产为503亿元，综合实力在中国券商中排名第一。股票承销金额、国债承销金额、主承销家数、B股交易额排名第一，经纪业务市场份额排名第二。

　　国泰君安研究所以行业和上市公司的动态跟踪研究见长，是国内同类机构中规模最大、研究力量最强、配套设施最完善的研究机构。作为中国较早开展资产管理业务的证券公司，国泰君安一直在遵循现有政策法规的前提规范运作、创新发展。早在1993年12月，公司前身君安证券有限公司率先发起设立了“君安93国库券再投资受益券”(简称“君安受益”)。在成立的四年期间，“君安受益”取得了骄人业绩，高居中国当时各基金收益之榜首。

　　国泰君安经过多年的资产管理业务实践，积累了大量实践经验，同时积极引进国际一流资产管理机构的管理运作经验，从规章制度、职业操守、业务运作、客户服务、投资理念、投资决策、风险控制等方面实现了规范化、标准化和流程化。国泰君安在资产管理业务方面积累了丰富的经验，拥有强大的客户基础、高素质的专业人才和成功的业务模式，为国联安基金管理有限公司的运作提供强大支持。

　　国泰君安一直非常关注并致力于基金业的发展，对中国基金业的发展有着较为深刻的认识，在基金管理运作方面积累了较为丰富的经验，为国联安基金公司的长远发展打下了坚实的基础。

　　◎ 德国安联集团

　　安联集团于1890年在德国慕尼黑创立，是全球顶级金融服务集团之一，拥有业内最高的一项信贷评级(标准普尔的AA+评级)，其股票在法兰克福、伦敦、巴黎、苏黎世和纽约上市,总市值居全球保险类上市公司第二。安联集团是目前世界上最大的保险集团。安联集团在全球70多个国家设有700余家子公司，超过18万的员工为世界各地的6000万客户提供广泛的金融服务，业务范围涵盖银行、资产/基金管理、人寿、医疗、财产和意外保险等众多领域。

　　安联集团的资产管理业务通过旗下德盛安联资产管理公司(ADAM)开展。至2001年底，资产管理规模共计1.1730万亿欧元(逾1万亿美元)，为全球第二大资产管理机构，在全球范围成功管理400多只开放式基金。基金种类涵盖从货币市场基金、债券基金到股票基金的所有基金种类，基金的投资范围涵盖了所有主要金融市场、地区和行业。客户既包括养老基金、保险公司、大型公司、政府机构和中央银行，也包括全球的机构和个人投资者，其业务中心遍布全球各地。安联集团旗下包括全球最大和业绩最显赫的固定收益类资产管理公司——太平洋投资管理公司(Pacific Investment Management Company，简称PIMCO)，其公司总部设在美国的Newport Beach。

　　安联集团凭借在产品开发及产业、市场深入研究方面的优势，建立了资产管理领域的专业形象；结合全球投资研究平台与周密的金融服务网络，为客户提供国际化的优质资产管理服务。

　　安联集团拥有遍布全球五大洲的研究团队，拥有资深的行业研究专家和国际著名的经济学家，研究资源遍及全球各经济领域及行业。安联集团还拥有独具特色的草根研究团队(Grassroots SM)，全球300名研究人员和40000个相关的信息来源对投资研究提供强大市场依据和补充。

　　在基金表现方面，安联集团多年来取得了很多成绩，现将2001年-2002年的瞩目成绩简述如下：

　　2001年，著名评级机构标准普尔将其最高评级授予安联集团旗下的21个基金；

　　2001年，“PIMCO完全回报基金” 规模达到703亿美元，是美国所有投资级别中最畅销、业绩最显赫的基金，在2002年，PIMCO继续保持领先地位；

　　2001年，在亚洲业务的重要中心香港，安联集团旗下的德盛环球投资管理(亚洲)有限公司赢得了香港《南华早报》所颁发的“2001年度最杰出基金管理组合十年表现奖”。

　　2002年，安联集团旗下的“Dresdner RCM 中国基金”荣获欧洲《财经》杂志“2002年全球最成功中国股票基金奖”第三名。

　　安联集团建构坚实且具多重风格的全球化的投资管理平台。旗下囊括实力雄厚且声名显赫的德盛环球投资(Dresdner RCM)、 太平洋投资管理(PIMCO)、欧本海默资本(OpCap)、尼古拉斯.艾柏杰资本管理(NACM)、安联避险基金合伙人(AHFP)、DIT等领先全球的专业投资管理公司，根据全球各地投资人的喜好与需求，量身规划周详的投资策略。