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[世华财讯]由于被指控隐瞒有关上市公司研究报告的交易，美国证券交易委员会对7家投资银行处以365万美元罚款。
综合外电8月25日报道，由于涉嫌有偿提供上市公司的研究报告，美国7家投资银行同意支付365万美元以了结证券交易委员会（SEC）的调查。
在1999-2002年间，很多经纪以及交易商从包括Friedman BillingsRamsey和SGCowen在内的7家投行购买部分上市公司或准上市公司的资料。但这7家投行均没有向监管部门公布该项收入来源。
该7家投行对SEC的指控未作表态，但承认进行了以上交易。此外，SEC还对其中的4家因没有保留商业内部电子邮件而提出指控，这4家投行包括AdamsHarknessInc.、 Janney Montgomery Scott、和Morgan Keegan and Needham&Co.。
2003年4月，SEC指控Piper JaffrayHowever、瑞银(UBS)、摩根士丹利(MorganStanley)、JP摩根(J.P.Morgan)以及贝尔斯登(BearStearns)5家公司不正当地从其它银行购买研究报告，并对包括上述5家公司在内的10家投资银行处以了高达14亿美元的罚款。
(董明欣 实习编译)
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