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日本金融服务厅9日责令违反日本投资信托法及公司法的美林投资管理改善运营。
综合外电6月9日报道，继日本证券交易监察委员会(Securities and Exchange Surveillance Commission，SESC)5月称该机构违反了日本的投资信托法之后，日本金融服务厅(Financial Services Agency，FSA)9日责令美林投资管理(Merrill Lynch Investment Managers)改善运营。
据SESC，美林投资管理在03年至06年间在没有向客户进行披露，也未获得客户书面同意的情况下，在其管理的不同投资信托之间进行非法交叉买卖，以调整这些信托基金中的股票比例。
美林投资管理在06年3月在其下错交易指令时未及时通知投资者，也未向投资者解释其是如何处理这些错单的，此外，其还让投资者承受因其错误下单导致的损失。
上述操作违反了日本的投资信托法及公司法。
FSA表示现已证实了SESC对美林投资管理的指控。
同时，FSA还表示将下令美林投资管理在7月7日前提交内容包括改善内部控制及管理措施的商业改善计划书以防止类似问题再度发生。
(朱启红 编译)
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