|
日本证券交易监察委员会要求日本金融厅推出相关规范，以杜绝内部交易。该委员会表示，希望在公司发布证券之前，对证券公司探求投资者需求的行为进行更严格的控制。
综合外电4月17日报道，日本证券交易监察委员会（Japan's Securities and Exchange Surveillance Commission）14日要求日本金融厅（Financial Services Agency）推出相关规范，内容是规范保险商之行为，使其在拟代表其客户公司发布证券及其他与证券相关
文书时，避免因不规范行为而导致内部交易。
该委员会表示，希望在公司发布证券之前，对证券公司探求投资者需求的行为进行更严格的控制。但是，在2004年，一家位于新加坡的投资公司使用了由三井住友金融集团（Sumitomo Mitsui FinancialpuorgInc.）提供的关于证券发布的提前信息，用以从事内部交易，其结果是，几家参与该市场的公司要求制定更为严格的规范。
该委员会倡议，经纪商在进行投资者调查报告之前，应需经过公司内部法律部门的批准，并通知基于在官方正式通告前所得信息购买股票之投资者。若这些建议作为法律得到通过的话，则该委员会将可要求日本金融厅对以松懈的手续进行听证会前会之证券公司采取纪律性措施。
(唐金亮 编译)
免责声明：本文所载资料仅供参考，并不构成投资建议，世华财讯对该资料或使用该资料所导致的结果概不承担任何责任。若资料与原文有异，概以原文为准。
新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
| 
