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[世华财讯]美国SEC准备对NYSE在对特殊公司监管、以及对欺骗投资者数百万美元违法行为的疏忽行为处以罚款。
综合外电1月14日报道，最新报告显示，美国证券交易委员会(SEC)准备对纽约证交所
(NYSE)在对特殊公司监管、以及对欺骗投资者数百万美元违法行为的疏忽处以罚款。
有消息称，预计NYSE将同意以罚款了解事端，并为工作疏忽在未来5年另外支付一定金额，可能为1000-5000万美元。但该报告认为，NYSE可能不会接受罚款，但将接受SEC的指责。
该办法尚未最后确定，生效前需SEC全体委员投票表决。
该报道称，SEC同样将对其它交易所同时实施类似的规定，可能在未来2个月内实行。在03年的一份机密报告中透露，由于NYSE的场内交易商惯例般地把自己的交易放在客户交易之前进行，而NYSE对此不闻不问，SEC由此对NYSE提出了严厉批评。而且，SEC还在包括美国证券交易所、国家股票交易所以及费城交易所发现了类似问题。
报告中还提到，部分监督这些交易所内交易的公司在归档公共订单前，限制将信息提供给公众以及其自己的交易客户。该报告预计，相关交易所将同意纠正不足并加强监管。
(董明欣 编译)
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