美国SEC准备对NYSE失职行为处以罚款

　　[世华财讯]美国SEC准备对NYSE在对特殊公司监管、以及对欺骗投资者数百万美元违法行为的疏忽行为处以罚款。

　　综合外电1月13日报道，最新报告显示，美国证券交易委员会(SEC)准备对纽约证交所(NYSE)在对特殊公司监管、以及对欺骗投资者数百万美元违法行为的疏忽处以罚款。

　　有消息称，预计NYSE将同意以罚款了解事端，并为工作疏忽在未来5年另外支付一定金额，可能为1000-5000万美元。但该报告认为，NYSE可能不会接受罚款，但将接受SEC的指责。

　　该办法尚未最后确定，生效前需SEC全体委员投票表决。

　　(董明欣 编译)