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[世华财讯]美国证券交易商协会30日表示，已向29家过迟公示的证券公司处以超过920万美元的罚款，并禁止美林证券和瓦霍维亚在5个工作日内注册新经纪人。
综合外电11月30日报道，美国证券交易商协会（National Association ofSecuritiesDealers）30日表示，该机构已向29家证券公司处以超过920万美元的罚款，这些公司过迟公示其经纪人包括顾客投诉、违规诉讼和刑事审判等在内的可报告信息。
美国证券交易商协会称，这些公司共有超过8000例的过迟公示。并根据申报违规次数和以往违规记录，禁止美林证券（MerrillLynch）和瓦霍维亚（Wachovia）在5个工作日内注册新经纪人。
该组织同时表示，接受罚款的证券公司同意引入内部审计以评估其申报符合系统。
(李军峰 实习编译)
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