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[世华财讯]美国证监会9日投票通过一项新的交易所管理规定，以进一步加强交易所透明度。
综合外电11月10日报道，为进一步增加交易所透明度，美国证券交易管理委员会（Securities andExchangeCommission,SEC）9日就一项规定进行投票，该规定要求如那斯达克和纽约证券交易所等交易所向代理人提供更多交易所信息。
该项由美国证监会起草并经公开评论通过的规定包括，在那斯达克、美国证券交易所和费城证券交易所等交易所中设立独立董事会，同时将其市场操作与其他业务分离。
该项规定的目的还包括，要求10家自律组织（self-regulatoryorganizations，SROs）的前五名管理者公开其薪资。
美国证监会五位委员一致投票通过该措施。
美国证监会此举可以避免类似03年纽约证券交易所主席格拉索（Richard Grasso）免职等事件的发生。
格拉索高达1.87亿美元的薪资收入在投资界引起混乱，有人质疑格拉索是否利用职位之便令董事会成员同意其高额收入。
纽约证券交易所目前将董事长和首席执行官责任分离，除首席执行官外的所有董事会成员独立于交易所，也就是说董事会中没有受任何该交易所监管的公司的成员。
但9日的规定并非仅对纽约证券交易所有效，美国证券商人协会（National Association ofSecuritiesDealers）、国际证券交易所（InternationalSecuritiesExchange）以及美国、波士顿和费城股票交易所等也需同样遵守。但期货交易所或市政证券规则委员会(MunicipalSecuritiesRulemaking Board)并不受该规定限制。
美国证监会9日同时暗示，他们希望进一步深入研究美国交易所结构，并投票决定向公众发布一份所谓的原理说明，介绍交易所运营情况以及应该如何改进，以征询公众评论。
美国证监会官员8日告诉记者，对交易所的评论是开放的，并打算鼓励有关交易所运作的长期讨论。该官员同时表示，9日证监会提请的讨论规定能够有效加强交易所的透明度。
9日同时讨论的还包括交易所个人股权和投票权不超过20%的规定，以及要求交易所向证监会提交关于受管制业务的季度和年度报告的规定。
(李军峰 实习编译)
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