弗农-史密斯：经济全球化--一个和平的字眼

    由国务院发展研究中心、北京市政府主办的“2005诺贝尔奖获得者北京论坛”5月30日-6月1日在京举办。本次论坛通过举办以诺贝尔奖获得者为中心的系列学术讲座和座谈等活动，为诺贝尔经济学奖获得者和我国政府官员、经济学者和企业界人士提供一个高水平的思想交流和务实对话的平台。下面是弗农-史密斯发表主题演讲。

　　演讲人：弗农-史密斯

　　演讲题目：经济全球化：一个和平的字眼

　　弗农·史密斯：非常感谢，女士们，先生们，我要感谢主席的介绍，同时我也要感谢举办这次重要活动的主办方包括北京市市政府和国务院发展研究中心。

　　中国人可以说旅居世界各地，不论到哪里，他们都展示自己的创新能力和吃苦耐劳的精神，因此在北京，我们举办这样一个具有创新意义的独特的活动，也是非常合适的。今天我要传达的信息是对市场和交换的一种乐观的信息。因为人们是通过这样的工作来实现专业化，而且各种分工也是创造财富的源泉，全球化的本质正是如此。

　　我们实际上不在一个世界中从事交换活动，而且彼此有一些重叠。首先是个体之间的交换，包括友情的交换，同时在信任和诚信的基础上进行交往。包括个人、家庭、社会之间的交往，同时有非个体之间的交换，这是通过市场、合作、通讯来实现的。陌生人也可以通过通讯交通的发展实现远距离的交换。我想我们最显著的特点就是人类的社会性，我们可以进行社会的交换，也正因为可以进行社会交换使得我们实现了专业化的分工和生产。而且这种交换就必然会遵循互惠的规则，使得这种交易还有关系发展跨越了家庭和部落的藩篱。这是早在市场出现之前就出现市场交换的活动，我和我其他合作的人也在广泛的话题上进行研究，很多人也可以通过交换，通过合作取得更多的实惠和利益。其中有一半人都会自愿地来。都会采取有理有据的方式来进行交换。

　　但是有时候在交换过程是非个体的交换，你也不知道自己是如何和对方来匹配的，在实验室的条件下就是如此。我们在这里都有家庭，还有小的小组，我们也认识到我们也需要进行交换，而且在我们的情感内部深处我们希望和对方交流交换的。比如说我欠你一个人情，实际上众多人类语言中通用的一种表达方式，相当于人们主动承认因为别人帮助而获得恩惠。把范围扩大到陌生人交换，在个体之间的交换中，我们经常会有这样的感觉，为他人做好事是因为我们乐意这样做。而在市场上，这种合作的感觉并不是说合作的现实消失了。因为每个人在市场中都为自己考虑，实际上有合作，但是我们没有意识到在市场中的合作。

　　同样一些人要合作，他们到一个实验室的环境中进行交换，当进行多人时，都为实现自己的最大利益，并不打算提高其他小组的利益和收益。但是这些实验性的市场受到外在强加的产权法规的保护。除了人权还有产权。这些产权的法规他们是禁止不劳而获的。因此这两种交换个体和非个体交换的结果就是你必须要有所付出才能有所收获。可以说，这种付出才能收获的准则是在各方同意的情况下出现。而在非个体交换中，产权法规的制定是由管制的机构所承担的职能。商品和劳务市场是世界已经创造的，而且他们的发展程度也决定工作的专业化分工程度，建立的商品和劳务市场中，生产者不断生产重复的并且可以预测的，这种是不断重复产生的。而消费者不断从相应产品中获得价值。

　　商品和劳务市场的特点，就是多样化，多样化的品位，多样化人类的技能、知识，多样化的自然资源，多样化的土地和气候。最初在家庭、家族和部落里通过共享和互惠的原则得以实现和发展。

　　我们研究发现在可控的实验中，这些是难以置信的。而且在参加这些实验的人员并没有意识到他们的行动最终产生集体利益最大化的结果。每个人在追求自己利益的时候，不知不觉地也实现了集体利益的最优化。而且每次实验之后的最终报告也显示出个人有这样两种感觉，首先人们否认有任何模型可以预测最终的市场价格和交易量。当然最终的市场价格和交易量由供给决定。而这些被不同的人掌握。大家不要对这一事实感到吃惊，因为远在有经济学家之前人们已经开始交换来实现专业化的分工了。第二点，参与实验的人们总认为，他们总是有可能获得更多的利润，事实上他们不理解这个状况，他们处于均衡的状况中，给其他人行为的情况下，他们也只能做到这么好。

　　因此，妇女和孩子采集果类和谷物，男子进行打猎，这是发生在不存在国家的主要以打猎和采摘为主的社会里。所以在很多地方，早在史前人类就开始进行交换了，而且那个时候的人们通过易货贸易进行交换。实际上当时早期的人类已经开始推过交换，部落的交换进一步改善他们的生活。也发现与其杀掉周边的部落不如和他们进行贸易。如果你让临近的部落继续生活下去，你就在未来可以通过和他进行贸易提高生活水平，而且会提供多样化的选择。通过市场我们彼此依赖，我们有的时候不大清楚这一点，也不理解背后的规律，我们不知道通过其他方式其他人为我们做出贡献，但是这里有微妙的相互关系链。市场要求各方共同意愿的基础上制定社会交往的规则。

　　在250年前，大卫修莫提出过三条准则，在一个财产权所有人同意的基础上进行产权的交易，对承诺的言出必行。在没有正式法律的时候就是这样。修莫的准则来源于不能偷盗，不得做伪证。同样的戒律也出现过，偷盗不仅没有鼓励财富的再生产，反而有损失。交换维持财富的再生产。至于他的财富今天财务的分配影响明天财富的生产，除非这种行为是双方都允许的。也正因为如此，再分配应该关注帮助人们培养自己的能力，使得我们整个体系更具有生产性。做伪证会破坏社区的稳定，管理层的可信度，长期的利润率，公司的管理层做伪证会有很大风险，一旦公司失信股东，股价就会一落千丈。

　　这就使我们谈到资本市场或者股票市场，股票市场的不确定性远远比商品和劳务市场高，因为股票必须预测创新。当新的创新产生之时，他们将在市场上获得成功的程度从内在而言是不可预测的。虽然股市泡沫和破灭并不是新的事情，通常有新的技术造成这样的情况。在19世纪末20世纪初许多新科技不断出现，兴起一股新的投资和浪潮，高利润导致高度的扩张，破产、重组但是长期的价值被创造出来，而没有随着经济波动而消失。

　　我们有幸看到一个公司，这个公司取得巨大的成功，他成功地解决零售企业面临的存货的问题，而且通过因特网迅速向消费者提供他们的商品，实际上这位创始者曾经去柬埔寨参观当地的企业，一下子受到启发，他可以通过巨大的网络零售市场，批发商品获得巨大的成功。所以成为一个公司把商品房在网上销售，满足全世界的要求。他说，现在他已经拥有来自全世界35个国家的1000多家供应商，而在阿富汗他也是最大的雇主，90%的员工是女性。这再次证明，实际上可以利用新技术重新塑造一些村庄和当地的经济，帮助当地人获益。

　　实际上全世界各地的人们都已经在经历这个过程，看到这个新的发展模式，这是革命性的变化。当然大部分网络公司失败了，而且对失败者而言是痛苦的事情。但是有益从中学习，进行合并重组。成功的企业获得好处并为经济的发展创造更多的财富。这也会进一步有助于最终减少贫困。如何实现长期的价格，减少个人的痛苦，我们也不知道答案，就像在很多问题上存在两类人，知道自己不知道的人和不知道自己不知道的人。探索的过程变得越来越全球化，实际上全球化是在描述早在我们共同的祖先在非洲大陆上就开始的，这是在五万年前就开始的活动。

　　当今绿色革命起源粮食新品种，对小麦等农产品的增长了两倍。20世纪70年代出现大饥荒的预测是错误的，而今天基因工程可以大胆预测。经济发展与经济自由化紧密联系在一起，但是同正确认识经济道路的选择与经济良好发展之间的关系，到正确指明经济发展的可行道路中间还有很长的路要走，没有人清楚，该如何来设计才能使得一个表现糟糕的经济转型为表现不错的经济，而且完全融入到世界经济的大潮中。但是这里有很多例子，从新西兰、爱尔兰到印度，这些国家消除了一些，经济上不断进步，实现经济的显著增长。而且通过为年轻人提供更多的机会，这些国家正在改变人才外流的情况，在爱尔兰是这样，在中国也是如此。

　　就在一年前中国修订宪法，允许人们转让私人的产权，这已经成为文化的一个准则。而修订这个法律是很好的举措，为人们提供更好的机会，也能更好地控制可能会影响地方经济发展的腐败现象。最近我和妻子一起参观占地343亿亩的中关村科技园区，世界500强中已经有276家落户在此，当地的设施非常好，就我理解而言，他们和中国政府签订了令人满意的50年土地租赁合同，并且在土地上进行机器设备的投资，这些长期租赁合作就等同于所有权，能够进行自己的投资。这样的模式在新西兰和智利都获得了成功。在新西兰租赁期长达999年，变化和经济增长的活力可以帮助过去的产业转移到发展中国家，当然这种外包并不可能阻止国外的竞争者进入中国的市场，但是国内市场通过外包不断降低价格，积累资金升级自己的技术。

　　最后总结我想说的是，减少并最终消除贫困是社会经济学的首要目标，商品和劳务市场是财富创造的基础，也是达到这个目标的关键所在。对股票市场的不确定性远比已经存在的商品和劳务市场要高，因为股票市场必须要预测创新，未来的新的商品和新的服务。因此，从它的内在特点而言，非常难预测到底股市会有什么样的表现。通过外包给国外的市场，本国可以节省时间，而且在市场竞争中保持竞争力。中国和美国的经济有高度的互补性，因此我们应该继续鼓励中美进行经贸的交流。我们对社会和经济变化的了解并不充分，更不用说如何管理它，使得我们能够在获得实惠的同时不经历转型的痛苦。因此我们应该找到一个方法，来进一步促进交换，而不是来组织交换的进行。最后，我想全球化不是一个新的现象，它是一个描述古老人类活动现代的词语，一个描述人类通过交换，通过资源的全球化分工来追求更美好生活的词语，它是一个和平的字眼，而且我想引用一句名言结束：如果商品不跨越国境，士兵们就会跨越国境。