21世纪网综合近期愈演愈烈的债市扫黑风暴或发轫于2010年底财政部国债司原副司长张锐在国债招标中的舞弊案。
据财新网报道,2010年底张锐因经济问题被“双规”,起因是其在国债招标发行中,利用手机短信,违规向市场成员“提前泄露投标价格”。
但此后发现的案情并不仅限于国债招标舞弊。调查中,有关部门发现了张锐及其家人所控制的丙类户,案发当日进出资金即达数亿元。
据报道,张锐已于2012年下半年因所获非法收入4000多万元被判决为无期徒刑,此案没有公开审理。其案主要涉及三宗罪,一为在国库券印刷环节,收受印刷厂商贿赂600万元;二为在国债招标中舞弊;三为利用丙类户倒卖债券,后两项非法收入合计达3000多万元。
张锐案后,丙类户中隐藏的问题引起了有关部门的高度重视。近期陆续被带走调查的债券明星皆因丙类户而起。
例如,中信证券固定收益部董事总经理杨辉,被发现其家人开设的丙类户,交易流水金额巨大;万家基金的固定收益总监邹昱及其妻子,控制的丙类户被发现存在利益输送行为;今年年初,江海证券固定收益部副总经理张守刚被调查,据报道称其控制的丙类账户资金高达1.5亿元;还有前西南证券固定收益部副总经理薛晨,其控制的丙类账户资金达7000万;今年3月被公诉的易方达基金[微博]经理马喜德,在2008年3月到12月期间,多次安排摩根公司低价买入、高价卖出,获利4900万元;另外被调查的还有齐鲁银行资金市场部徐大祝。
同期还有国海证券、北京银行、易方达基金等机构的债券部人士被要求协助调查,不少人士最终回归了工作岗位,但张守刚至今未归。
据财新网报道,张守刚在债市十分活跃,除了本职工作,还与辽宁信用联社资金市场部有很多业务往来。万家基金邹昱、中信证券杨辉、齐鲁银行徐大祝等人被调查,都可能是他们个人的丙类户和张守刚及辽宁联社存在交易往来有关。
张守刚被查,又是被另一桩案子牵出。源头要推至2008年两只国开金融债(080214和080216),涉及新时代证券的一位高管与华菱信托的交易,在前者的丙类户上,发现有非法牟利数千万元。
从张锐案到富滇银行窝案再到薛晨、张守刚、邹昱、杨辉等案,均有一个共同的特点,就是他们都设立了自己或家人直接控制的丙类户,与机构做交易,牟取不当利益。