编者按:近日,一则关于大成基金多名高管直属亲属购买该公司基金“一对多”专户理财产品的举报信成为业内关注的焦点。对于举报信,大成基金并未正面回答,只是称“公司没有员工购买专户产品”。业内人士指出,公司从业人员的亲属买旗下专户产品在法律、法规上都处于模糊地带,大成基金属于打“擦边球”。
员工亲属"专户"遭举报
近日,一则关于大成基金多名高管直属亲属购买该公司基金“一对多”专户理财产品的举报信成为业内关注的焦点。
举报信称,在近期“大成景瑞3号灵活配置3期专户产品”发行过程中,大成基金总经理王颢号召员工支持销售,其中“市场销售部门和大成基金公司高管领导们全部参与,或以子女的名义、或妻子、或丈夫的名义、还有的以亲戚的名义分别购买100万元以上此基金产品。”
信中具体披露了11名公司员工具体姓名和分别购买的金额,总计不低于1400万元。其中,王颢一人就购买了400万元该产品。消息一出,市场哗然。
大成基金模糊回应
不过,大成基金相关人士对本报记者表示,举报信所述事情完全是谣言,公司已第一时间向监管机构报告,并且将保留追究造谣者法律责任的权利。
然而当有记者问到公司员工或员工家属是否购买了大成景瑞3号时,该人士并未正面回答,只是称“公司没有员工购买专户产品”。
政策存空白
目前,关于基金公司专户理财产品的相关法规和管理办法,主要是《基金特定客户资产管理业务试点办法(意见稿)》和《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,不过其中均未就基金公司员工是否可以购买“一对多”产品作出明确规定,对于基金公司从业人员亲属能否购买也未提及。
“基金公司高管‘曲线’买自家专户产品,这实际上是打了政策的擦边球,应该不算是违规吧。现在专户产品卖不动,公司高层这样做,也能理解。”某基金公司专户负责人对此事私下直言。
“在从业人员能不能购买专户产品的问题上,并没有明确的法律规定。只是在2009年的时候,上面下达了一个内部通知,表示从业人员暂时不能购买专户产品。通过亲属购买不能算作违规吧!”沪上某基金公司专户投研人员表示。从业人员买专户产品应放开限制。
大成基金打“擦边球”
上海一家基金公司专户投资总监表示,根据监管层相关要求,基金公司及从业人员不能购买旗下专户产品,但是对于公司从业人员的亲属,则并没有明确禁止,这在法律、法规上都处于模糊地带。
“无论事态如何演绎,都需要相关的法律、法规做出更为明确的规定。”有基金分析师表示,只有进一步完善相关法律、法规,才能够避免打“擦边球”,基金从业人员及家属在投资上才能做到有法可依。
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