大智慧阿思达克通讯社11月8日讯，承担着以开放倒逼改革重任的中国（上海）自由贸易试验区自9月29日挂牌以来，备受关注，也受到一定争议。有业内专家公开表示，自贸区金融细则截止目前仍无明确出台时间表，改革进程让人失望，与此同时，全国多个城市对申报自由贸易试验区蠢蠢欲动。

　　作为中国(上海)自由贸易试验区总体方案设计参与者，上海市政府参事室主任、上海WTO事务咨询中心理事长兼总裁王新奎在周四下午举行的上海高级金融学院名家讲坛上透露，十八届三中全会已经把上海自贸区写入会议初稿。并再次就上海自贸区总体方案及市场热点问题进行多方位诠释。

　　上海自贸区被写入十八届三中全会初稿

　　王新奎表示，十八届三中全会马上召开，最近三中全会的征求意见稿已经下来，核心包括政府职能转变，这也是上海自由贸易试验区的核心任务。

　　“十八届三中全会已经把上海自贸区写入会议初稿。”王新奎说。

　　王新奎透露，沪自贸区最初上报国务院，是综合保税区的升级版，目标仅是实现贸易便利化，要求把外高桥、洋山等四个地区的海关监管制度统一，同时，享有中央给天津、前海等地区的所有优惠政策；不过，经过高层多次讨论研究，最后升级为开放程度更高的自由贸易试验区，总体方案也基本体现中央的要求。

　　市场对于上海自贸区所承担的任务、该做的事情仍多有困惑。在王新奎看来，上海自由贸易试验区要做就是第五轮中美战略与经济对话框架下经济联合成果情况说明里的两项内容：一是，实施更加积极主动开放战略的承诺，扩大服务业开放；二是，推进行政审批制度改革，转变政府职能，减少微观事务管理。

　　“类似环境友好、社区管理等问题，自贸区都不会考虑；同时，上海自贸区的政策效应并非招商引资，也并非促进进出口贸易的增长，而是涵盖转变政府职能、扩大服务业开放及提高贸易和投资便利化程度等三大任务。”王新奎补充称。

　　王新奎强调，中国重大的改革都以开放推进的，现在改革进入深水区，所以需要开放来倒逼，上海自贸区挂牌后，以开放倒逼改革的态势已经形成，美国政府也已经把评估自贸区的（改革）进展情况作为议程的一部分，作为中国（是否）积极实行主动开放战略的标志。

　　已经成立专门团队在研究上海自由贸易试验区“2014版负面清单”

　　上海自贸区首份负面清单在挂牌当日出炉，然市场普遍认为“质量不高”。王新奎表示，“已经成立专门团队在研究上海自由贸易试验区2014版负面清单。”

　　他坦言，“2013版负面清单”设计过于仓促，质量的确不高，主要存三方面原因：一是，国内投资准入管理体制到底如何，暂时没人搞清楚；二是，负面清单到底如何设计，没达成共识；三是，法律问题，外商认定标准，到底是注册地标准还是住所地标准。

　　据王新奎介绍，现阶段解决思路为，一是先解决准入阶段（设立、获得和扩大）的国民待遇问题；二是因没有法律依据可以设计负面清单，人大也没有授权，因此负面清单设计暂时以国家发改委发的《外商投资产业指导目录》为基本依据；三是政府外商投资准入管理体制改革有由注重事先审批转为事中、事后监管入手。

　　他也表示，因没有先例和范本，故在方案设计和操作上存在不少难点，其中之一便是高标准的投资准入管理，体系非常复杂，许多内容需要未来谈判后再确定，此次主要先解决两大问题：一是，解决投资准入的国民待遇与负面清单管理模式；二是，准入后的投资权益保护，包括外汇转移、透明度和履行要求的禁止三个方面。

　　“履行要求的禁止实际上也体现在投资准入的国民待遇与负面清单的管理里面，比如说公司高管比例不能高于多少；其他问题，如税收与征收、商业秘密保护，P2G争端解决，在未来谈判过程中再解决，再试点。”王新奎称。

　　就透明度问题，王新奎认为，大概包括三方面内容：一是，可获得性和可预见性，如与贸易相关的法律法规，要让利益相关方知道，在制定法律法规时，要允许相关方发表意见；二是，政策不能一颁布就执行，必须要按照国际惯例留给相关方留3-6个月的时间准备；三是，政策不能够随意地废止。

　　王新奎亦直言不讳地指出，“上述三条的核心就是凡执行，必公布，凡公布，必执行。到现在为止，我们还做不到。上海自贸区必须要改掉。”

　　沪自贸区金融细则将为贸易和投资便利化服务

　　上海自贸区的许多政策都已落地，但金融细则至今仍未出台。王新奎表示，根据最初方案，金融创新目的是要解决准入以后的权益保护－－外汇转移问题，准入投资要保证外汇转移自由、无延迟，自由使用的货币和市场汇率。

　　“市场有一定认识误区，这并非理想状态的试验区，也不是在28平方公里土地上建立金融特区，涉及金融创新是为贸易和投资便利化服务，将按不同产品、不同平台、不同机构，给予不同自由度，前提是风险可控。”王新奎称。

　　据介绍，针对金融创新和增强金融服务功能，目前的解决办法有三大原则：

　　首先，试验区到境外流动自由度要远大于试验区到境内区外流动自由度，即一线基本放开，不管人民币流动或是外汇流动基本放松，取消审批制，改为备案制，资本项目可兑换基本放开；二线为渗透制，但第一阶段的渗透渠道会非常谨慎，先摸索，便于及时出台监管措施。

　　其次，人民币流动自由度大于非人民币流动自由度，鼓励人民币跨境使用。增强服务功能就是鼓励人民币回流。

　　再者，要以风险可控为前提，紧紧围绕实体经济需要安排金融创新、实行账户隔离和适度实体隔离、必要时采取临时性管制措施、逐步实施。

　　王新奎认为，随着自贸区内人民币自由可兑换实现，未来自贸区人民币汇率与香港人民币汇率接近，或成为现实。

　　自贸区内注册公司潮体现公平竞争

　　在日前召开的国务院新闻发布会上，国家工商行政管理总局局长张茅表示，自贸区进行公司注册资本登记制度改革后，因实行“一表申报、一口受理”的工作机制，企业数量明显上升，与去年同期相比，注册企业数量增长了近5倍。

　　对于机构和个人纷纷抢注区内公司，王新奎认为，“既然自贸区一直强调法制化公平化的竞争环境，规定工商注册从先证后照到先照后证，承认注册资本从实缴制改为认缴制，没有规定多大企业可以进来，具体谁可以进来，那么公平环境公平竞争下，就应该谁都可以进来，要转变习惯性思维。”

　　自贸区非政策红包，忌盲目申报

　　上海自贸区获批之后，厦门、广州、天津、舟山、成都等被爆积极申报筹建自贸区。王新奎指出，部分领导对自贸区仍存在认识误区，自贸区并非政策红包，而是改革红利。

　　他直言不讳地表示，“有市长来找我，想搞试验区，思路还是很简单，先搞到一大片土地，等拿下试验区审批方案，就开始大兴土木，招商引资，这种搞投资拉GDP是严重的错误。”

　　“上海自贸试验区是中国积极参与世界投资规则形成的突破口，和传统的自贸区相比，更注重服务业和服务贸易的投资准入，并希望形成全国可复制、可推广的政策，而非特殊政策红包、优惠待遇，同时创造国家化、法治化的营商环境，更强调公平竞争。”王新奎强调称。