技术杠杆：国家创新发展的重要战略工具

　　对于实践者们来说，国家创新发展战略目标的实现最具体的莫过于战略工具的选择。面对这样一个题目，我们脑子里首先划过的是一个概念——技术杠杆。

　　技术杠杆的起源

　　杠杆作用，物理学上的解释很简单，是利用一根杠杆和一个支点就能用很小的力量 抬起很重的物体。其本质是以很小的投入实现较大的产出。

　　技术杠杆战略是悉尼Macquarie管理学研究生院著名战略管理专家John A. Mathews与汉城国立大学教授Dong-Sung Cho于1994年开始至今的共同研究成果。两位教授在对东亚的韩国、新加坡、马来西亚等国以及我国台湾地区的高技术产业，特别是半导体产业发展进行了大量深入细致的调查研究基础上，总结提出了后发国家在创新发展道路上重要的“技术杠杆”（Technology Leverage）战略。

　　技术杠杆战略分两个层面

　　我们可以从两个层面理解技术杠杆战略：就国家而言，知识经济时代，若干发达国家凭借其庞大的知识基础和技术优势在很多产业方面占据了制高点，形成了所谓“发达国家的技术俱乐部”，比如半导体、计算机、软件、机床、化学、制药以及医疗器械业等等。

　　在这种情况下，后发国家要进入这些产业，并形成自己独特的竞争优势面临相当大的困难。对于后发国家而言，在许多产业发展尚不具备一定的技术基础和能力的情况下，应在特定产业生命周期和技术体系的框架下，努力设法找到可能实现产业创造的关键技术，即杠杆支点和进入起点，严格组织管理，集中攻关突破，从而带动产业整体飞跃，最终实现四两拨千斤的产业创造目标。

　　就企业而言，技术杠杆战略是资源杠杆和能力杠杆概念的延伸，是企业依据自身的资源禀赋和核心能力培养目标设定，通过主动选择的不同产品、技术或市场驱动技术升级和能力扩张，从而提高企业竞争力的过程。

　　动态变化的经济社会环境给技术杠杆战略实施提供广阔背景。新技术革命的步伐不断加快，信息、生物、纳米等技术突飞猛进并不断交叉融合，并形成新的技术体系，各类技术自身生命周期不断缩短，科学技术的发展为技术杠杆战略的实施提供了无数的可能。

　　作为国家创新发展重要战略工具的技术杠杆，在政府和企业层面均发挥重要作用。因此，该战略的实施常常是政府和企业联动的结果。对于大多数企业无力投资，或有巨大投资风险的技术，技术杠杆最初的撬动主要依靠的是国家力量，政府投资和政策。政府投资创造起点，而后逐步让位于企业充分发挥其主体地位，从而带动整个产业的发展。事实上，一国产业领先地位的形成总是主要通过产业内若干具有较强国际竞争力的企业来完成的。

　　技术杠杆战略的实现方式有多种形式

　　国家层面的重大技术组织实施是宏观技术杠杆战略实现的主要方式，重大技术组织实施对于后发国家的科技赶超尤为重要。与国家重大技术组织相比，企业技术杠杆战略的实施更要多样化，并呈现出非常强的开放性特征。

　　在全球化背景下，后发国家的企业除了自主研发外，还可以通过OEM贴牌制造、ODM自主设计制造、许可、技术转让合约、并购以及合资等各种形式提升自身创新能力，达到投入大于产出的效果。从这个意义上说，技术杠杆战略的成功运用是后发国家企业实现后发优势的重要途径。

　　当然需要强调的是，技术杠杆战略是一种有效的促进创新的战略工具，其实质是要形成国家和企业自主创新能力，即借助外力形成自身的能力以应对日益激烈的竞争，对于创新主体而言，这些外力可以来自本国，也可以来自国外。

　　我国从建国，特别是改革开放以来，一直在积极推行和探索科技计划等重大技术组织方式。以12个重大科技专项为例，2000年国家科技部根据“有所为、有所不为，突出重点、集中有限资源”原则，提出并经国家科教领导小组第十次会议批准，决定在“十五”期间重点组织实施超大规模集成电路和软件等12个重大科技专项。重大专项计划以“实现创新突破，3-5年可开发新产品、建立新企业，实现跨越式发展”为战略目标，通过“集中和整合资源、加大投入力度、多方联合”等方式，重点解决国民经济和社会发展所面临的一些战略性问题：国民经济急需解决的重大科技问题、从国家战略层面需要考虑的问题、搭建一些科技支撑的平台、在某些技术上实现，抢占一批制高点。12个重大专项涉及19个部门和22个地方，带动配套投入40亿元，调动企业投入100亿元，取得了突出的成就，是新时期国家运用重大技术组织手段，实施技术杠杆战略的重要实践。

　　此外，我国在不同的产业技术领域也在实践技术杠杆战略，并且在一些领域取得了突出的成就，比如载人航天技术的发展。2005年10月12日，我国“神舟六号”载人航天工程取得巨大成功。航天产业作为以设计为主的战略高技术产业，航天信息化是支撑航天事业发展的重要技术杠杆，比如基于三维CAD的产品数据管理系统（AVIDM），“航天

供应链”系统（ASCM）和大型通用对象关系数据库系统（神州OSCAR）等。上述重大关键技术的研制主要是在国家863计划的全方位支撑下完成的。

　　若干产业的企业通过运用多样化的技术杠杆战略成功跃升为行业领先者，这其中有通过选择核心或关键技术自主研发的企业，如海信在创新发展过程中瞄准了

数字电视产业的核心技术，数字视频处理芯片，组织队伍自主研发和攻关，取得了革命性的突破。接收与解调芯片、解码芯片和数字视频处理芯片是数字电视常用的3块核心芯片，其中，数字视频处理芯片是在开发设计上最见功夫的芯片，是典型的数字电视核心技术。

　　2005年6月26日，海信成功研发出中国第一款自主知识产权并产业化的视频处理数字芯片“信芯”，中国电视厂商长期依赖国外芯片供应商的历史结束。自此，年产7000多万台电视机的中国彩电业拥有自己的核心技术。在组织队伍自主研发的过程中，除了在企业内部设立研发中心外，还有的企业专门成立了由科技骨干持股的科技有限公司，极大地调动了研发人员的积极性，为企业发展提供强大的技术支撑，成为企业保持市场竞争能力的坚强后盾。此外，还有的企业在掌握核心技术产品的研发和销售基础上，成功地利用技术收购等资本运作手段，实现技术整合和产品创新能力积累，提升企业竞争力。

　　总之，

中国经济高速增长和社会全面发展的内在需求、中国庞大的多样化市场优势，我国产业核心技术掌握情况和创新能力与国际比较差距仍较大，产业发展的后发优势远未充分发挥，这些均为技术杠杆战略的运用提供了广阔的空间。

　　（作者单位：中国科学技术促进发展研究中心战略研究部）