天津证监局严查证券机构违规行为

　　柴宴宾

　　本报讯 （记者柴宴宾）昨天从天津证监局获悉,根据中国证监会的有关安排，天津证监局近期将从严查处证券机构的违法违规行为。

　　这些违法违规行为包括：一、2004年9月30日后，新增挪用客户交易结算资金和新增挪 用客户证券；二、2004年9月30日后，新增个人委托理财；与个人客户续签的资产管理业务合同不合法合规，或者改变合同主体、合同履行地点及增加合同金额；开展新的资产管理业务时，接受个人以机构名义和机构以个人名义进行的委托；违规开展定向资产管理业务；未经批准开展或变相开展集合资产管理和专项资产管理业务；三、2004年9月30日后，未经批准对个人形成新的债务；四、未报告或未纠正的股东虚假出资、抽逃出资行为；五、在摸底自查中弄虚作假。

　　据天津证监局有关人士介绍，这次查处的总体原则一是及时发现、快速反应、有效阻遏；二是对违法违规行为的查处要与对证券机构风险情况的判断和最终处置相结合。