NASD终身禁止前CSFB投资银行家奎特朗涉足证券业

　　【CBS.MW旧金山11月22日讯】周一，全国证券交易商委员会宣布，该协会将永久禁止前瑞士信贷投资银行家弗兰克-奎特朗(Frank Quattrone)涉足证券行业，此前他拒绝在那斯达克有关其行为中提供证词。

　　该协会的全国仲裁委员会推翻了先前罚款3万美元，禁止涉足证券行业一年的处罚。该委员会认为奎特朗的行为令人震惊，上述举措的表达了那斯达克坚决实施其监管措施的决 心。

　　2002年，该机构对奎特朗可能存在的销毁文件、妨碍司法和其他舆瑞士信贷第一波士顿全球技术集团有关的事件中扮演的角色进行了调查。瑞士信贷第一波士顿是瑞士信贷集团(CSR)的投资银行分部。

　　上述调查主要针对有关初始股“spinning”行为和研究分析师及投资银行家之间的利益冲突问题。