前李曼兄弟分析师荷丽-贝克将免遭SEC起诉

http://finance.sina.com.cn 2004年10月11日 22:37 新浪财经

　　【CBS.MW华盛顿10月11日讯】周一，美国证管会宣布，该公司将不会对前李曼兄弟分析师及其丈夫(对冲基金交易师)提出内线交易指控。

　　证管会是在上周末向上述两人公布不予起诉消息的。此前，证管会一直在调查麦克-奇默曼(Michael Zimmerman)是否试图从李曼兄弟尚未公开的股票研究报告中获得交易收益。而他的妻子荷丽-贝克(Holly Becker)正是李曼兄弟证券的分析师。

　　在网际网路泡沫高峰时期，荷丽-贝克曾因在2000年7月降低亚马逊股票评级，将雅虎评级降至“中立”而名声大噪。上述评级完全否定了市场当时对网际网路类股的一贯看法，随後她的报告都开始对股票市场的价格构成影响。

　　2003年初，证管会开始调查奇默曼是否曾获得李曼兄弟证券未经公开的研究报告。奇默曼是SAC资本顾问公司的交易师，证管会调查的重点就是SAC是否从基於上述报告的交易中获利。

　　证管会发现，上述假设很难成立，而分析师的工作就是告知投资者其对股票的具体看法。证管会发言人拒绝就此发表任何评论。美国政府官员也因哥伦布日而休假。周一早盘，李曼兄弟证券股价攀升39美分，至81.38美元。