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【CBS.MW华府9月30日讯】周四，美国证管会(SEC)指控Raymond James金融服务公司涉嫌财政欺诈，SEC指称，Raymond James一位前经纪人获取了投资者约4450万美元的资金，然後将其中部分资金转入其妻子的帐户。
SEC指出，Raymond James前经纪人丹尼斯-赫鲁拉(Dennis Herula)和其他一些工作人员向投资者许以高回报，诱使投资者将钱存入Brite Business管理的帐户。SEC还称，赫鲁
拉在1999年和2000年也策画过类似的阴谋。
SEC的执法部门表示，4450万美元中约有1650万美元从未返还给投资者，其中多数被转入赫鲁拉的妻子在Raymond James开设的帐户。执法人员还指控，Raymond James的高层管理人员没有适当监督赫鲁拉的行为。
SEC执法部门的主管史蒂芬-卡特勒(Stephen Cutler)在一份声明中写道，“Raymond James早已知道赫鲁拉误导潜在投资者的做法，但是一直没有采取措施来制止他的这种行为。”
卡特勒还表示，“券商公司不能对其员工的欺诈行为睁一只眼闭一只眼，同时寄望於这种做法不会招致严重的後果”。
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