嘉信理财就盘后交易问题与SEC达成35万美元和解

　　【CBS.MW旧金山9月14日讯】周二，折扣券商嘉信理财(SCH)宣布，已与美国证管会(SEC)就自己允许客户盘後交易共同基金的问题达成和解，和解费为35万美元。

　　SEC指出，嘉信理财允许客户在盘後修改在常规交易中发出的但没有履行的订单，因此这些客户可能不公平地利用盘後获取的突发性消息来牟利，而使其他的投资者蒙受损失。

　　根据和解协议，总部位於旧金山的嘉信理财将停止上述操作，同时无需承认或否认自己存在不当行为。

　　35万美元的和解费明显低於近期达成和解的类似案件的水平，同时没有包括针对欺骗行为的处罚。周一，世界最大债市基金公司Pimco及其麾下基金与SEC就自己的不当交易问题达成和解，Pimco将支付5000万美元的和解费用。

　　美银证券的分析师麦克尔-赫克特(Michael Hecht)在纽约表示，“这似乎表明嘉信理财的业务代表只是偶尔为之，嘉信理财的客户群并不存在大范围的系统性违规问题。相对近期达成的价值数百万美元的和解而言，嘉信理财支付的和解费确实很低。”

　　截至周二美东时间下午3:05，在纽约证交所上市的嘉信理财股票下跌5美分，至9.64美元。