多家银行将与证管会有关资讯披露的指控达成和解 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2004年08月26日 04:36 新浪财经 | |||||||||
【CBS.MW纽约8月25日讯】华盛顿邮报周三报导,七家投资银行将与证管会达成和解,并为此支付365万美元。证管会指控这些公司是因为这些公司没有披露有关向投资者发布的研究报告所支付的报酬。 华盛顿邮报引述熟悉内情的人士称,与证管会达成和解的公司包括Friedman Billings Ramsey(FBR)、SG Cowen、Needham & Co.、Prudential Equity
华盛顿邮报报导称,和解协议涉及1999-2003年的违规行为,最早将在周三宣布。证管会和这些银行要麽拒绝发表评论,要麽无法取得联系。 上述银行违反了证管会的规定,即必须披露券商因发布公司研究报告而得到来自该公司的报酬。 |