富达券商部门因修改和毁坏文件被罚款200万美元

　　【CBS.MW旧金山8月3日讯】周二，共同基金业巨头富达投资公司的券商部门：富达券商服务宣布，同意接受证管部门200万美元的罚款，与证管部门就其麾下一些员工修改和毁坏文件及记录的问题达成和解。

　　根据富达与美国证管会(SEC)和纽约证交所(NTSE)达成的和解协议，总部位於波士顿的富达 -- 美国最大基金家族的母公司 -- 将上缴给SEC计100万美元的民事罚金，上缴给N YSE计100万美元的罚金。

　　NYSE还对富达券商部门的七位前雇员施加了处罚，此外，NYSE还在处理两桩针对富达奥勒冈州和犹他州两个分支机构经理人的违规案件。

　　由SEC和NYSE联合主持的调查确定：2001年1月至2002年7月间，富达券商部门88个分支机构中20多个机构的雇员修改或销毁了公司的帐目和记录文件。

　　上述违规行为是在富达的年度内部审查中被发现的。富达的审查旨在确定分支机构是否遵守了公司的政策和工作程序规范，以及NYSE的规定和联邦证券法规。

　　证管机构指出，富达的经理人向分支机构的员工施加压力，要求他们美化记录，甚至提前向员工通报公司将进行审查的消息。

　　SEC和NYSE还称，为了应付检查，一些富达的员工一旦发现某些分支机构的记录不准确或不完整，他们就修改或销毁有关的记录，其中包括新帐户的申请、授权信和可变年金表格等。

　　违规现象极为普遍

　　证管机构指出，富达券商部门21个分支机构 -- 主要是位於美国西部地区的分支机构 -- 至少62名员工叁与了修改和毁坏文档的活动。

　　SEC太平洋地区办公室的主管阑戴尔-李(Randall Lee)在一份声明中指出，“这种行为的广泛存在表明富达券商部门在遵纪守法方面犯下了严重的错误。”

　　NYSE的执罚长苏珊-梅林(Susan Merrill)在另外一份声明中表示，“在内部审查或NYSE检查前销毁和『润饰』文件玷污了证管审查工作的纯洁性，这是不可容忍的。”

　　监督政策的改进

　　证管机构提供的资讯显示，2002年7月，在一位员工向公司的风纪部门报告此事後，富达券商部门知道了公司内部存在上述违规行为，富达立即展开了一次内部审查，处罚了叁与违规活动的员工，其中包括解雇了10位分支机构的员工和三位分支机构的经理人。

　　富达券商部门还更换了西部地区管理团队中的四位成员，还更换了该地区的负责法纪工作的官员。

　　证管机构指出，富达券商部门将自己的调查结果和处罚决定及时通报了SEC和NYSE。

　　证管机构称，内部调查结束後，富达券商部门制订了新的分支机构审查计划并予以实施，同时改进了内部管理政策，加强了对工作程式和控制系统的管理。

　　SEC太平洋办公室的地区助理执法主管麦克尔-魏恩-莱勒(Michele Wein Layne)指出，“在确定对富达课以何种额度的罚金时我们考量了上述的所有因素，我们认为富达的合作和采取的补救措施表明他们从违规行为中吸取了教训。”

　　富达的女发言人安妮-克罗蕾(Anne Crowley)表示，富达员工的违规行为仅涉及文件的复写件，没有涉及到原始文件，也没有对富达的财政业绩产生影响。她指出，“内部调查没有发现这些行为危害了我们客户的财政利益。我们相信所有客户的交易都依照客户的指令得到了适当的处置。”

　　克罗蕾称，本案与证管机构针对共同基金不当交易的调查无关，同时富达也没有牵扯到共同基金的不当交易丑闻之中。

　　富达投资者 -- 一家总部位於麻省Needham的独立投资通讯提供商 -- 的编辑吉姆-罗威(Jim Lowell)表示，“无论如何，此事与基金交易的丑闻无关。”

　　他还指出，“此事不会产生附带的影响，它仅与富达今後需要加强防范有关，它不会导致任何客户面临损失金钱或类似的其他风险”。