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【CBS.MW纽约7月29日讯】周四，全美证券交易商协会(NASD)谴责了摩根士丹利(MWD)延误公布其券商应公开资讯的行为，并对摩根士丹利课以220万美元的罚款。
NASD指出，摩根士丹利没有按时提交1800多份有关其券商的文件，延误了NASD几项调查工作，这些文件主要涉及客户投诉、法纪执行情况和其他一些事务。
摩根士丹利的延误行为还导致公众无法及时透过NASD的公开披露项目BrokerCheck对某些券商的背景做出评估。
NASD副主席马利-夏皮诺(Mary Schapiro)指出，“每一个公司都有把其券商的资讯及时和准确地报告给NASD、其他证管机构和倚赖这些资讯以防错误操作的投资公众的义务，後者显得至为重要。这些义务绝不容忽视，本案表明这方面的疏忽将招致严厉的惩罚。”
NASD指控摩根士丹利负有监管不力的责任，同时禁止摩根士丹利在一周内注册新的券商。总部位於纽约的摩根士丹利还被勒令雇用一家独立的审计师行对公司的监管系统进行监督。
摩根士丹利已同意接受NASD的处罚，但是无需承认或否认NASD的指控。
根据NASD的规定，证券公司必须就重大事件更新其券商的备案文件，其中包括证管部门对券商采取的监管行动、客户的投诉及其和解、刑事指控和定罪情况等。更新文件必须在有关事件发生後的30天之内上报。
由於类似的违规行为，摩根士丹利已遭到了纽约证交所四项处罚。此前，马里兰州、佛州和佛蒙特州的证管部门都曾对摩根士丹利没有更新应上报资讯的行为提出了指控。
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