不当推销中石油 高盛破财200万与SEC和解

　　【CBS.MW纽约7月1日讯】 周四，美国证管会(SEC)宣布，高盛证券(GS)已经同意支付200万美元，就1999至2000年间不当推销初始股的问题与SEC达成和解。

　　SEC指出，高盛遭受的指控包括透过电子邮件向机构投资者非法提供证券，疏于监督自己的员工，向媒体发表不恰当的声明等。根据和解协议，高盛无需承认或否认SEC的指控。

　　SEC的指控源自高盛的纽约亚洲股票销售部门。SEC指出，在有关初始股的备案文件提交后的“缄默期”内，该部门透过电子邮件向多位机构投资者提供了初始股的详尽资讯。

　　高盛被指控的罪名还包括触犯证券法，即高盛的官员在中石油(PetroChina)向SEC提交初始股备案文件后向媒体不当透露了该股的一些资讯。

　　截至周四美东时间上午11:07，在纽约证交所上市的高盛股票下跌99美分，至93.17美元，跌幅为1.1%。