不当推销中石油 高盛破财200万与SEC和解 | ||||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2004年07月01日 23:33 新浪财经 | ||||||||||
【CBS.MW纽约7月1日讯】 周四,美国证管会(SEC)宣布,高盛证券(GS)已经同意支付200万美元,就1999至2000年间不当推销初始股的问题与SEC达成和解。 SEC指出,高盛遭受的指控包括透过电子邮件向机构投资者非法提供证券,疏于监督自己的员工,向媒体发表不恰当的声明等。根据和解协议,高盛无需承认或否认SEC的指控。
SEC的指控源自高盛的纽约亚洲股票销售部门。SEC指出,在有关初始股的备案文件提交后的“缄默期”内,该部门透过电子邮件向多位机构投资者提供了初始股的详尽资讯。 高盛被指控的罪名还包括触犯证券法,即高盛的官员在中石油(PetroChina)向SEC提交初始股备案文件后向媒体不当透露了该股的一些资讯。 截至周四美东时间上午11:07,在纽约证交所上市的高盛股票下跌99美分,至93.17美元,跌幅为1.1%。
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