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【CBS.MW纽约6月24日讯】周四，全美证券交易商协会(NASD)宣布，由於没有设立监督系统和制订法规来防止和发现盘後交易行为，D.A. Davidson等五家公司应该受到谴责并被罚款62万5000美元。
NASD在一份声明中指出，这五家公司都允许其注册交易代表在盘後处理共同基金的订单，但它们都没有建立相应的管理系统来保证仅有收盘前收到的订单被计为当天的净资产
值(NAV)。
D.A. Davidson和TD Waterhouse投资者服务公司(TD)每家都被课以15万美元的罚款，它们是五家公司中被罚款金额最高的。Stifel Nicolaus & Co.被课以12万5000美元罚款。National Planning Corp.和SII Investments都被罚款10万美元。
NASD和美国证管会(SEC)都禁止盘後交易行为，即在美东时间下午4点收盘後处理共同基金订单的操作。盘後交易者往往会根据盘後所公布的消息进行操作，从而蠃得小型投资者无法获取的交易先机。
NASD副主席马利-L-施皮罗(Mary L. Schapiro)指出，“NASD将制裁那些没有设立足以防范盘後交易的监督系统的公司，无论这种交易行为是否真正存在。”
NASD以D.A. Davidson为例指出，这家公司没有遵守NASD的一项新规定，没有记录收到来自共同基金的买进或卖出订单的时间，而新规定要求必须记录收到订单的时间。
NASD指出，上述五家公司都无需承认或否认NASD所指控的罪行，它们都已承诺将制订相应的法规来防止盘後交易行为。
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