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【CBS.MW纽约6月22日讯】周二，有消息灵通人士向CBS.MW透露，高盛证券(GS)和摩根士丹利(MWD)已经与联邦证管部门达成初步协议，即将就证管部门指控两公司1999和2000年哄抬热门初始股价格一案达成和解。
有关人士指出，根据现有的初步协议，高盛和摩根士丹利将各自支付给美国证管会(SEC)4000万美元的和解费，高盛已同意最终协议的措辞，但最终协议的公布还可能需要一段
时间。
有关人士还称，针对高盛和摩根士丹利的指控不仅仅是触犯了SEC反操纵价格的规定，而且包括其他的内容。
去年十月份，JP摩根(JPM)同意支付2500万美元，与SEC就触犯反操纵价格规定达成和解。在本案中，SEC指控JP摩根引诱某些获得初始股的客户在初始股上市後发出购买更多股票的订单，以求达到哄抬初始股价格的目的，即进行违规的“梯式操作”。“梯式操作”是指一家承销商要求客户在初始股上市後必须购买更多的股票，以此做为客户以发行价获得初始股的先决条件。
高盛和摩根士丹利与SEC达成初步协议的消息最早是“华尔街日报”在今天公布的，这表明SEC即将完成对华尔街公司在股市泡沫期违规授予客户初始股事件的调查。
今年五月，全美证券交易商协会(NASD)谴责了摩根士丹利、熊仕坦证券(BSC)和德意志银行(DB)等三家银行，并对它们课以总计1500万美元的罚款。NASD指控这三家公司将热门初始股授予客户，换取客户支付高额的佣金。
2002年1月，瑞士信贷第一波士顿银行(CSR)同意支付1亿美元，与联邦证管机构就收取客户回扣，帮助客户获得初始股的指控达成和解。
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