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【CBS.MW纽约5月18日讯】周二，全美证券交易商协会(NASD)宣布，由於熊仕坦证券(BSC)、德意志银行(DB)和摩根士丹利(MWD)等三家银行向某些客户配赠热门初始股和收取极高的佣金，NASD决定对这三家银行课以罚款。
NASD谴责了摩根士丹利、熊仕坦和德银的上述行为，同时勒令它们支付总计超过1500万美元的罚款，其中熊仕坦将支付495万美元，德银为529万美元，摩根士丹利为539万美元
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NASD称，三家银行将热门初始股配赠给某些客户的行为触犯了NASD的规定。1999年底和2000年初，三家银行都曾担任过多支热门初始股的主承销商或联席主承销商。由於相关初始股极受市场欢迎，因此获得馈赠的客户肯定可以获得丰厚的盈利。NASD指出，相关的多支初始股的开盘价都明显超过初始定价，某些初始股的增值率达到了50%甚至更高。
做为配赠初始股的回报，三家银行都获得了极高的佣金，较每股6美分的一般水平高出了许多倍。NASD负责管理和监督工作的总裁马利-夏皮诺(Mary Schapiro)指出，“三家公司都没有提供足以获得如此高佣金的非常服务或特别服务，它们没有任何理由因执行一些常规交易而获得较其他公司要高出数百万美元的佣金”。
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