SEC指控PIMCO Advisors财会欺诈 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2004年05月07日 04:08 新浪财经 | |||||||||
【CBS.MW华府5月6日讯】周四,美国证管会(SEC)对PIMCO Advisors提出了财会欺诈指控,SEC指称该公司没有向投资者披露自己与避险基金Canary Capital存在随势操作协议的讯息。PIMCO Advisors是债市基金业巨头太平洋投资管理公司(PIMCO)的一家顾问公司。 SEC指称,在2002年2月-2003年4月间,PIMCO允许Canary叁与了约100桩“往返式”交易,交易总额超过40亿美元。在指控书中,SEC还提到了PIMCO的执行长兼董事会主席斯蒂
SEC指出,崔迪威在2002年1月批准了与Canary Capital的交易协议,但直到2003年9月才透露自己知情,而柯波拉直接叁与了与Canary的谈判。 随势操作是指共同基金股票的短期买进和卖出行为,若基金公司当面告诉投资者自己不允许随势操作,但背後却从事了这种操作且没有向投资者透露有关资讯,那麽基金公司就构成欺诈。 SEC指控PIMCO Advisors的官员和旗下成员一直与Canary Capital拥有随势操作协议,但没有将这一情况透露给投资者。 Canary Capital至少还与四家大型共同基金公司拥有类似的秘密和违规交易协议,这四家公司是美国银行麾下的国民基金、杰能士(JNS)、私营的Strong资本管理公司和Bank One(ONE)麾下的One Group。 |