五家交易专员公司支付2.4亿美元与SEC达成和解

　　【CBS.MW华盛顿3月30日讯】周二，五家纽约证交所的交易专员公司支付2亿4000万美元与证管会达成和解。此前，因上述交易专员公司涉嫌在客户提交订单前为自己的帐户进行交易，证管会对其进行了起诉。

　　上述五家券商专员公司包括熊士坦证券旗下的Bear Wagner Specialists；FleetBoston Financial (FBF)旗下的Fleet Specialist；LaBranche (LAB)；高盛公司旗下的Spear , Leeds & Kellogg Specialists以及Van der Moolen Specialists USA (VDM)。

　　证管会和纽约证交所在联合调查中指控，在1999年至2003年间，上述公司在客户递交订单前进行交易，从而导致其客户无法获得最佳价格。证管会和纽约证交所表示，上述交易或以较低价格成交，或根本没有进行交易。

　　证管会表示，其调查还将持续。LaBranche、Spear, Leeds & Kellogg以及Van der Moolen的个人交易者和经理人员都将面临证管会的处罚。

　　违规交易中包括了20多只股票的交易，其中包括花旗集团、奇异电器、IBM、惠普和默克制药等蓝筹股。证管会和纽约证交所表示，上述交易或以较低价格成交，或根本没有进行交易。五家交易专员公司既没有承认也没有否认自己有罪。

　　证管会执法主管斯蒂芬-卡特勒(Stephen Cutler)在声明中表示，“交易专员透过获取本应属於公众客户的交易机会非法占据有利地位，这从根本上违反了证券拍卖系统公平和有序的原则。”证管会认为，上述交易专员公司都已恢复了正规的盘後交易进程。

　　证管会的和解声明中表示，“LaBranche的某些资深管理人员了解非法交易的执行情况。”

　　证管会认为，“SLKS (Spears, Leeds, & Kellogg)的资深官员，其中包括拥有监管职责的执行董事和交易大厅经理，都卷入了最为严重的违规交易中。”

　　上述2亿4200万美元罚款将存入投资者归还基金中。LaBranche支付的和解金最高，为6350万美元；Fleet支付了5900万美元罚金；Van der Moolen支付了5770万美元罚款；Spear, Leeds Kellog支付了4530万美元罚款；Bear Wagner则支付了1630万美元罚款。

　　另据报导，纽约证交所也面临来自证管会方面的民事诉讼，证管会指控纽约证交所未能执行其自身的法规，未能有效阻止交易专员从事盘前交易。