Knight Trading三前雇员收到韦尔斯通知_CBS_财经纵横

Knight Trading三前雇员收到韦尔斯通知

http://finance.sina.com.cn 2004年03月16日 04:08 新浪财经

　　【CBS.MW华府3月15日讯】据周一提交证管机构的一份陈情文件，Knight Trading Group(NITE)的三位前雇员已收到韦尔斯通知(Wells notices)，这表明美国证管会(SEC)可能对他们施加处罚。

　　KTG是一家总部位於新泽西州泽西城(Jersey City)的股票交易公司。KTG称，公司和前执行长肯尼斯-帕斯特拉克(Kenneth Pasternak)都已收到纽约证交所(NASD)和SEC发出的

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韦尔斯通知，通知与公司1999年至2001年度的某些交易活动有关。

　　KTG在有关文件中指出，迄今为止，自己还没有对韦尔斯通知做出回应，也没有与证管官员就此事进行会晤。发出韦尔斯通知表明，证管机构正在考量对可能存在的违反证券法的行为进行处罚。截至美东时间下午2:55，KTG的股票下跌37美分，至11.92美元。