FleetBoston将因不当交易支付5940万美元和解费

　　【CBS.MW纽约3月2日讯】周二，知名银行FleetBoston Financial(FBF)在一份证管文件中指出，将支付5940万美元，就其纽约证交所(NYSE)专营经纪部门涉嫌不当交易的问题与证管部门和NYSE达成和解。

　　2月17日，FleetBoston -- Fleet专营经纪公司的母公司--宣布，已与美国证管会(SEC)和NYSE达成和解协议，将就下属的专营经纪部门1998-2003年间涉嫌不当交易的问题而支 付一笔和解费用，其中包括归还不当所得和罚金。这一和解协议还需要得到SEC和NYSE的最终批准。

　　FleetBoston指出，根据协议，自己无需承认或否认是否存在不当行为，但将受到有关部门的谴责，还将收到禁止再度出现商业欺诈行为的禁令。协议不涉及交易商的个案，也不包括针对Fleet专营经纪部门的民事诉讼。

　　不久前，FleetBoston已同意被总部设於北卡州夏洛特(Charlotte)的银行业巨头美国银行(BAC)收购。截至美东时间上午10:36，FleetBoston的股票下跌3美分，至44.92美元；美银的股票涨17美分，至82.30美元。

　　FleetBoston是第四家就专营经纪部门的不当交易问题与证管部门达成和解的金融公司，市场预计该案和解的总额将达2亿4000万美元。FleetBoston一位专营经纪商是首批因不当处理奇异电器(GE)的股票而接受证管部门调查的人员之一。

　　在此之前，Van der Moolen(VDM)已指出，将支付5100万至5800万美元的和解费用，具体金额将取决於SEC委员是否接受自己的出价或SEC官员提出新的建议。

　　LaBranche(LAB)则宣布，将因1999至2003年间的交易问题而支付6350万美元的和解费用，其中4160万美元为退还的不当所得，2190万美元为民事罚金。LaBranche称，2003年底的帐面将因此而计入6350万美元的税前开支。

　　根据高盛证券(GS)提交证管部门的年度报告，其专营经纪部门Spear, Leads & Kellogg将支付4550万美元的和解费。

　　熊仕坦证券(BSC)的专营经纪部门Bear Wagner已同意支付1640万美元，就类似的民事指控与证管部门达成和解。熊仕坦称，其中1080万美元为将不当所得归还给客户，550万美元为民事罚金。

　　证管部门对专营经纪商的严格调查正逢NYSE处於一个特别的转型期当中。由於管理模式遭到强烈批评，NYSE前主席迪克-格拉索(Dick Grasso)被迫辞职，由27个董事组成的董事会也被重组。

　　NYSE指出，有关调查的重点是专营经纪商是否触犯“消极叁与”政策，该政策要求专营经纪商在不获利的情况下撮合买方和卖方。实际上，一些专营经纪商从卖方购进股票，然後以高价卖给买方，从中赚取差价。