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【CBS.MW纽约2月25日讯】周三，纽约证交所(NYSE)在月度处罚公报中称，德意志银行(DB)和摩根士丹利(MWD)将被罚款150万美元。NYSE在公报中提到了七个受罚公司的名字，除德银和摩根士丹利外，其他五家是Helfant集团、Interactive Brokers、SG Cowen、Williams Capital和First Manhattan。
NYSE指称，摩根士丹利在1999-2002年间没有及时提交日常交易项目的报告，有些报
告还存在错误，同时没有对公司交易员和交易系统实施充分监督，未确保它们完全遵守NYSE的交易规定。此外，NYSE还指称摩根士丹利存在一些其他的违规行为。
摩根士丹利无需承认或否认是否存在不当行为，只需缴纳80万美元的罚款。
德意志银行被指称存在以下违规行为：允许被暂停从业资格的券商从事要求在NYSE注册的交易，向约293家机构客户发出了约972份不准确的月度帐户陈情书。此外，NYSE还指称德银存在一些其他的违规行为。
德银无需承认或否认是否存在不当行为，只需缴纳72万5000美元的罚款。
NYSE要求德银雇用一家独立的谘询公司来审查其内部管理政策。NYSE的处罚决定将接受美国证管会(SEC)和联邦法庭的审查。
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