【CBS.MW旧金山2月18日讯】周二,纽约证交所最大的五家股票专员公司(specialist firm)已同意支付总额约为2亿4000万美元的民事诉讼合解金。上述专业券商的
华尔街日报线上版本援引知情人士的话称,根据上述专员公司与证管会和纽约执法机构达成的合解协议,专员公司将交付总额约为1亿5500万美元的非法所得及总额约为8500万美元的罚金。
证管会是在去年十月公布上述报告的,在过去三年中,投资者的亏损已接近1亿5500万美元。
据报导,与证管会达成协议的专员公司包括熊士坦(BSC)旗下的Bear Wagner、FleetBoston Financial(FBF)旗下的Fleet Specialists分公司、高盛公司(GS)旗下的Spear Leeds Kellogg、LaBranche (LAB)及Van der Moolen (VDM)。
上述合解协议可能将进一步对证管会、投资者和作市商构成深远影响。
证管会政策执行律师麦克-麦罗依(Michael Malloy)认为,未来可能还将有更多的类似诉讼案出现。上周,麦罗依就指出,受违规交易影响,大型投资者蒙受了惨重的损失,他们将继续起诉券商,以蠃取更多的赔偿金。
他表示,“一旦有某个诉讼案获胜,其馀类似案件就将取得策略性进展。投资者的诉讼对象已有了失败的记录,这对未来的诉讼具有重大借鉴意义。”
纽约证交所的开放报价专员是最後一群即将消失的交易仲介人员,而各大证交所撮合买家和买家的人力专员已让位於电子交易系统。
在纽约证交所中,透过电子交易系统所产生的交易额占到总交易额的6%左右。
本月初,纽约证交所的新任总裁约翰-赛恩(John Thain)披露了在纽约证交所增加电子交易系统的提案。
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