【CBS.MW纽约1月16日讯】虽然昔日的明星级投资银行家弗兰克-奎特隆(Frank Quattrone)逃过了妨碍司法的指控,但是周五全美券商联合会(NASD)宣布,由於未就NASD针对自己的调查提供证词,奎特隆将被吊销执业资格一年。
NASD的听证小组指出,虽然NASD自去年以来就多次提出要求,但奎特隆从未提供过合作,这种行为触犯了NASD的规定。NASD决定,对奎特隆课以30万美元的罚款,同时吊销一年
的执业资格。
NASD在一份公报中指出,“如果奎特隆不能在一年内完全且无条件地提供所要求的资讯,他的执业资格将被永久性取消。”奎特隆可在45天内对NASD的上述处罚提出上诉。
去年十月,曼哈顿地区一位联邦法官宣布,由於陪审团内部争执不下,对奎特隆的初审将被视为无效。奎特隆曾是瑞士信贷第一波士顿银行(CSFB)的投资银行家,他被指控於2000年12月5日向员工发出指示,要求他们彻底清除各自的电子邮件,从而妨碍了政府有关部门的调查。法庭文件显示,由於奎特隆的上述行为,导致至少一名CSFB的雇员销毁了调查所需的证据。对奎特隆的复审将於3月22日开庭。
去年,奎特隆拒绝就NASD的调查提供证词。去年三月,NASD指控奎特隆妨碍自己的调查。奎特隆宣称,由於自己即将接受刑事审判,他没有必要向NASD提供证词,强迫他提供证词将侵犯第五修正案授予他的权利。他还认为,NASD的调查其实根本不需要他的证词。
NASD听证小组驳回了奎特隆的全部辩词,虽然该小组发现奎特隆案存在可减轻处罚之处。但是,NASD的一些人士,包括听证小组的负责人在内都认为,奎特隆应被永久性剥夺执业资格。
截至发稿时止,CBS.MW还没有与奎特隆取得联系,无法获得奎特隆对上述报导的评价。
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