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【CBS.MW华府17日讯】周一，美国证管会(SEC)宣布，摩根士丹利(MWD)同意支付5000万美元的民事罚款，与SEC就违规共同基金交易的问题达成和解。SEC称，所有的罚金将给予因有关交易而遭受损失的投资者。
SEC指称，摩根士丹利没有透露自己给那些操控客户选择某些共同基金的理财顾问金钱激励的资讯。
SEC还指称，摩根士丹利的经纪人经常性地出售B类共同基金股票，尽管B类股的操作费用更高，但是它没有前端销售佣金，因此相对A类股而言对券商更为有利。
SEC执法部门的主管斯蒂芬-卡特勒(Stephen Cutler)指出，“当客户购买共同基金的时候，他们应该知道这些情况和任何的利益冲突对交易的影响程度。本案中的违规行为是严重的，并不局限於摩根士丹利一家公司”。
目前，SEC正在对15家自营经纪商进行“彻底调查”，核心是它们在某些共同基金促销方面未予公开的委托和经纪刺激措施。
摩根史坦利董事会主席兼执行长裴熙亮(Philip Purcell)指出，“摩根士丹利将配合证管部门解决这些问题，我们将迅速执行和解协议的各项条款。”
完全披露
和解协议规定，摩根士丹利被勒令向投资者提供自己与共同基金公司在促销方面达成的协议，告诉投资者各类基金在操作费用和佣金方面的区别。周一，SEC的官员指出，一些共同基金公司也因为同样的问题正在接受SEC的调查。
今年十月，摩根史坦利在一份SEC文件中透露，SEC正在考量是否因违规共同基金交易的问题对摩根史坦利施加处罚。
此前，全美证券交易商协会(NASD)已对摩根史坦利课以200万美元的罚款，理由是摩根史坦利的经纪人和资金管理人为促销摩根史坦利自己的基金而操纵证券的销售。
此外，由於没有透露经纪商的促销刺激和佣金等方面的资讯，摩根士丹利还面临麻省证管部门的指控。
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