【CBS.MW华府3日讯】周一,美国证管会(SEC)指出,共同基金非法交易的程度超出了SEC的想像。本周,国会将就基金业违法活动的问题举行三次听证会。
SEC称,SEC的初步调查表明,美国最大型的券商-经纪商都默许了或被默许从事非法的盘後交易。SEC的调查涉及全美88家最大的共同基金公司,它们麾下的资产占据美国基金业总资产的90%。88家公司上交的电子邮件中10%的邮件显示,它们允许在美东时间下午4:00後
从事交易。
SEC还指出,约有半数的基金允许某些股东从事短期的“随势操作”,按照美国法律,基金不能从事这种操作,也不能向零售投资者提供这种服务。
周一晨,SEC主管违法活动调查的斯蒂芬-库特勒(Stephen Cutler)在为叁议院听证会提供证词时表示,“我们将积极跟踪和调查这些非法活动。”
库特勒还指出,涉嫌非法盘後交易、随势操作和自我交易的基金和基金管理人“将被逐一鉴别并为此承担完全的责任。”
此外,SEC指出,超过30%的基金承认,它们的基金经理人把敏感的投资资讯提供给了某些股东。
目前,SEC还在对基金的销售运作进行多重调查,其中包括基金公司和经理人的营收分享规定。
周一,叁议院下属的财经管理委员会就基金业违法活动召开了一个听证会。本周二和周四,众议院下属的资本市场委员会也将就此举行听证会。
两个月前,纽约州总检察官埃利奥特-史皮泽(Eliot Spitzer)第一个披露了基金业非法操作的问题,他将在上述两个听证会上提供证词。
史皮泽在周一公布的一份书面声明中指出,许多基金都“背弃了股东的利益,转而允许甚至鼓励其经理人为自己的利益而牺牲股东的利益”。
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