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【CBS.MW旧金山28日讯】周二，联邦和麻省证券管理部门对总部位於波士顿的Putnam Investments及其两位前基金经理人提出了民事起诉，Putnam成为正逐渐浮出水面的基金业丑闻中第一家被起诉的共同基金公司。
Putnam是全美第五大基金公司。美国证管会(SEC)和麻省证券管理部门指称，Putnam至少允许了六位基金经理人利用各自的退休帐户从事Putnam基金的短期交易，其中四个基金经
理人还叁与了他们所管理基金的交易。
SEC违法交易活动惩处部门的主管斯蒂芬-库特勒(Stephen Cutler)在一份声明中指出，“自己叁与交易违背了投资公司及其雇员对共同基金投资者所负有的责任和义务。”
SEC的诉状指出，Putnam的前经理人贾斯廷-斯科特(Justin Scott)和奥米德-卡姆沙德(Omid Kamshad)没有透露自己“过度短期”交易的事实，违背了他们对其他基金持有者所负有的义务。
SEC的诉状指称，“斯科特和卡姆沙德拥有决定这些基金投资活动的职权，这使他们可以获得这些基金的非公开资讯。”
库特勒指出，在2003年之前，Putnam基金管理人本人的随时交易操作活动一直没有得到有效的控制。
SEC对Putnam的指控包括：证券欺诈，没有透露斯科特和卡姆沙德及其他员工本人叁与基金交易的事实和没有监督这些员工的行为。
Putnam是保险商Marsh & McLennan Companies(MMC)的一个下属部门。上周五，Putnam宣布解雇四位基金管理人，他们均涉嫌在几年前利用自己的帐户对公司所管理的基金进行交易。当时Putnam还指出，公司已处分了两位基金管理人，他们均涉嫌叁与与他们无关的基金的短期“随市操作”活动。
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