德银一部门因惠普/康柏合并投票问题被罚款

　　【CBS.MW华府19日讯】周二，美国证管会(SEC)指称，在惠普(HPQ)和康佰的股东决定是否合并的投票过程中，德意志银行的投资谘询部门运用1700万股客户的股票投出了赞成票，但是该部门没有向客户透露自己所存在的利益冲突问题。

　　为此，SEC对德银资产管理部门课以75万美元的罚款。当时，德银没有向客户透露其投资银行部门在惠普/康佰收购案中是惠普方面的代理人。德银资产管理部门接受了SEC的上述 处罚，该部门无需承认或否认SEC的指控。

　　根据SEC提供的资料，德银资产管理起初并不同意惠普对康佰的收购，但在惠普管理高层发现了其立场後，该部门迅速改变了立场。

　　随後，德银资产管理接触了德银的投资银行部门，并安排後者於3月19日与德银资产管理的代理委员会举行了紧急会晤。

　　SEC指出，本次会晤後，德银资产管理的代理委员会就是否改变自己的投票立场举行了内部辩论，同时该委员会获悉，德银投资银行部门正在为促成惠普和康佰的合并而工作。代理委员会重新进行了内部投票，最终改变了自己的立场，对合并投出了赞成票。