李曼、SG Cowen因涉及失职案认罚750万美元

　　【CBS.MW华府14日讯】周四，李曼兄弟证券(LEH)和SG Cowen同意向一些投资者总共支付750万美元的罚金和数目未予透露的赔偿，由於一位无良经纪人对这些投资者帐户的不善管理，投资者损失了数百万美元。今天上午，美国证管会(SEC)和纽约证交所宣布了各方达成和解协议的消息。

　　两家公司都承认，自己没有“合理监督”前经纪人弗兰克-格拉塔多亚(Frank Grutta dauria)的活动。目前，该经纪人已被投入监狱。SEC指出，在1987年开始的15年间，格氏草率地操作客户委托的1亿1500万美元资金。

　　两家公司都承认，它们没有对其经纪人进行有效的内部监督，但是它们无需承认或否认是否应该对投资者的损失负责。此外SEC还指出，李曼、SG Cowen都没有妥善和完整地保存有关交易的帐目和记录。

　　在为SG Cowen工作的27个月中，格拉塔多亚窃取了客户4700万美元，在李曼收购SG Cowen的券商部门後，他在为李曼工作的15个月中窃取了客户的2150万美元。格氏是李曼克里夫兰办事处的分部经理，於去年被逮捕，目前正在服为期七年的徒刑。

　　SG Cowen将支付500万美元罚款，李曼为250万美元，罚金的一部分将上交SEC，另一部分上交纽约证交所。

　　SEC和纽约证交所均表示，将继续各自的调查工作。