JP摩根非法收取佣金 被罚款600万美元 | ||
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http://finance.sina.com.cn 2003年02月21日 02:45 新浪财经 | ||
【CBS.MW纽约20日讯】那斯达克市场宣布,因JP摩根旗下Hambrecht & Quist部门在初始股发行过程中收取非法佣金,那斯达克已对JP摩根公司(JPM)课以600万美元罚款。 那斯达克市场表示,上述违法行为发生的时间是在JP摩根收购Hambrecht & Quist部门之前。 监察机构指出,H&Q从90多个客户中累计收取了数百万美元额外佣金,而作为回报,上述客户则在1999年11月至2000年3月间获取了12只热门初始股的股票。 某客户额外支付了68万5000美元佣金,从而获得了可在首日交易中获利290万美元的初始股股票。 此前,FleetBoston(FBF)旗下的Robertson Stephens此前也因类似原因被课以罚款。JP摩根股价上扬5美分,至22.55美元。
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