那斯达克拟起诉分析师布罗杰特

　　【CBS.MW纽约5日讯】据知情人士透露，那斯达克市场将於近日正式起诉前美林知名分析师亨利-布罗杰特(Henry Blodget)。在网路股狂热时期，亨利-布罗杰特曾频繁对亚马逊(Amazon.com)股票作出大胆预测，并屡屡影响市场走势。

　　那斯达克市场上次对具体某名分析师提出指控是在去年九月份。当时，那斯达克市场在其有关华尔街利益冲突的调查中对所罗门美邦分析师杰克-格鲁曼(Jack Grubman)提出指控 。与此同时，那斯达克还对花旗集团旗下的所罗门美邦(Salomon Smith Barney)刻以500万美元罚款，理由是“2001年对Winstar Communications发表具实质误导性质的研究报告”。

　　去年十二月前，格鲁曼终於同意就证券利益冲突问题达成合解，向那斯达克市场支付1500万美元罚款并承诺终生不再叁与证券行业运营。

　　同一证券公司内部，分析师荐股和投资银行业务之间存在先天冲突，格鲁曼本人就是这一类冲突的典型代表。

　　2001年11月，布罗杰特辞去了美林证券(MER)网际网路分析师的职位，而华尔街是在2002年才开始对业内的利益冲突问题进行调查的。当时，35岁的布罗杰特才刚刚结婚，并打算潜心撰写有关网际网路泡沫的书籍。

　　但纽约总检察长斯皮策(Eliot Spitzer)随後即在调查中公布了布罗杰特及其团队成员之间的部分电子邮件，布罗杰特在邮件中以明显轻蔑的语气形容其公开推荐的股票，上述邮件足以成为罪证。美林证券最终同意支付1亿美元的合解费用，这也随之成为上月华尔街公司同意就利益冲突丑闻支付14亿美元罚款的依据。

　　极具戏剧性的“四百美元”风波

　　1998年12月，布罗杰特将亚马逊公司(Amazon)的目标股价定在了惊人的400美元，当时他还效力於CIBC Oppenheimer。而当时美林证券的网际网路分析师科恩(Jonathan Cohen)则预测亚马逊的股价可能跌至50美元附近。

　　数周之後，亚马逊的股票果真突破了400美元大关--该股随後进行了分股。因布罗杰特的预言兑现，科恩迫於压力辞去了美林证券的网际网路分析师的职务，布罗杰特顺理成章取而代之。

　　布罗杰特的主要罪责是，在网际网路泡沫破灭的情况下，不顾网路股价值尽失的事实，依然对网路股发表利好评价，从而导致投资者蒙受重大损失。2001年7月，因前客户指控布罗杰特的研究报告过於乐观，对其形成误导，美林证券支付了40万美元的合解费用。