对华尔街公司14亿美元罚款方案出炉

　　【CBS.MW纽约20日讯】周五，主要华尔街金融公司同意向监管机构支付共计14亿美元的罚款，并保证向个人投资者提供更好的服务，从而结束了有关这些公司投资业务的长期纠纷。被罚款公司中，萨罗门史密斯-巴尼受到了最严厉的处罚。

　　这份声明结束了主要证券公司与州政府以及联邦监管机构之间持续数月的争议。此前调查的核心问题是：这些分析报告是否是在存在利益冲突的情况下撰写的。

　　在宣布该和解协议时，发起此次调查的纽约州总检察官埃利奥特-斯皮策(Eliot Spitzer)向听众们表示，“重建投资者信息的重要性是无与伦比的。”

　　花旗银行下属的萨罗门━史密斯巴尼将被课以最严厉的罚款：3亿2500万美元。

　　证券监管机构的一份联合声明指出，瑞士信贷将被罚款1亿5000万美元；高盛、J.P.摩根大通、熊仕坦证券、摩根史坦利、李曼兄弟证券、德银证券以及UBS潘韦伯将分别罚款5000万美元。

　　这十家证券公司同意在未来5年内提供4亿5000万美元做为向投资者提供独立研究报告的费用，此外再支付8500万美元作为资助投资者教育计划的经费。

　　投资者普遍都希??得知该调解协议的细节，美国证交所的代理商/交易商指数上涨1.6%。

　　叁与谈判的华尔街着名公司包括高盛证券(GS)、美林证券(MER)、摩根斯坦利(MWD)、瑞士信贷第一波士顿、花旗集团(C)、熊仕坦证券、U.S. Bancorp(USB)、德意志银行(DB)、李曼兄弟证券(LEH)、J.P摩根-大通(JPM)、UBS潘韦伯(UBS)和Thomas Weisel。

　　该协议也要求华尔街公司更为彻底地分离各自的投资银行业务与市场研究活动，并禁止所谓的初始股“转投资”。这是一种目前许多华尔街的投资银行都采取的做法，即将承销的初始股授予那些与它们存在业务联系的企业的高层人员。

　　此外，协议还还要求这些受调查的证券公司都设立各自的独立监督机构，由该机构负责公司研究结果的发布，每家公司还必须至少发布两份独立的研究报告。

　　周三斯皮策曾表示，作为针对华尔街调查即将达成的和解协议的一部分，其检察官署可能不会对这些大型证券公司的高层管理人士提起刑事指控。

　　斯皮策表示，“我认为对投资者和市场来说，金融系统结构的改革才是至关重要的，为此我们可能会放弃将某些人送入监狱的机会。”

　　斯皮策的言论表明，华尔街主要证券公司的高层人员--包括花旗集团的桑福德-威尔(Sanford Weill) --都不会面临牢狱之灾。在司法部门针对华尔街公司的分析研究活动是否屈从了投资银行业务利益的调查中，威尔和萨罗门史密斯-巴尼的前分析师杰克-古伯曼(Jack Grubman)一直是调查的焦点人物。

　　但是，周四斯皮策的一位发言人指出，即使达成和解协议，其他司法官员仍可能对涉案的某些个人采取法律行动。一位消息灵通人士表示，该和解协议可能不会使古伯曼或CSFB前分析师弗兰克-夸顿(Frank Quattrone)免於进一步的调查。

　　华尔街公司与主管机构曾为罚款的数额而争论不休。此前曾有预期称花旗集团缴纳的罚金超过5亿美元，瑞士信贷第一波士顿(CSFB)的约为2亿5000万美元，但据媒体报导，花旗可能只会被课以3亿5000万美元的罚款，CSFB约为1亿5000万美元。US:GS,US:MER,US:MWD,US:C,US:USB,US:DB,US:LEH,US:JPM,US:UBS