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花旗将创建新部门 规避利益冲突嫌疑

http://finance.sina.com.cn 2002年10月31日 00:37 新浪财经

  【CBS.MW纽约30日讯】周三,花旗集团(C)宣布,公司将创建一个零售券商运营和投资研究部门,以缓解来自主管部门认为其投资银行业务和分析师的研究存在利益冲突的压力。

  花旗已任命莎莉-柯萝切克(Sallie Krawcheck)担任该部门的首脑,新部门将使用史密斯-巴尼的名称,不再使用萨罗门的字眼。柯萝切克现年37岁,是Alliance Capital(AC)下属的研究和券商部门Sanford C. Bernstein & Co.的主席兼执行长。

  花旗在一份声明中指出,这一组织架构“将确保花旗所有的证券研究工作都独立於企业及投资银行和证券承销业务。”

  新部门将包括全球私人客户集团,後者麾下的金融谘询师超过1万2,500名,还包括将使用史密斯-巴尼名称的全球证券研究部门。

  花旗的上述举动令人感到有些意外。本周三,预计华尔街的主要公司将接受纽约和联邦证券主管部门提出的改革计划,以10亿美元就他们的研究工作和投资银行部门所存在的利益冲突问题达成和解。

  根据花旗的改组计划,柯萝切克将接管萨罗门史密斯-巴尼的大部分业务,并直接向花旗的执行长桑福德-维尔(Sandford Weill)报告工作。

  但是,一些证券主管官员一直在寻求更为完全的解决方案,希望维尔与花旗的研究和零售券商业务彻底分离。

  上周,纽约州总检察官埃利奥特-史皮泽(Eliot Spitzer)和美国证管会共同提出了一项和解方案,要求华尔街的主要公司为一个独立的研究委员会捐助资金。

  柯萝切克於2001年6月开始担任Sanford Bernstein的执行长,同月“财富”杂志将柯萝切克评选为最有影响商业女性的第42名。

  今年八月,柯萝切克在CNBC的电视节目中表示,“我认为这些行动是为了恢复市场的信心,华尔街需要确保他们的研究工作是为了消费者的利益,他们必须牢记他们的研究所服务的对象是投资者。我们必须用一天接一天,一周接一周的不懈努力来重新蠃得投资者的信任。”

  截至美东时间上午11:15,花旗的股价上涨39美分,至36.89美元,涨幅为1.07%。




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