【CBS.MW华盛顿31日讯】美国证管会今日披露称,随着对华尔街公司为了获取有利的投资银行业务而扩大企业业绩的调查,证管会对47位分析师进行了利益冲突调查。
此前,美林证券(Merrill Lynch) (MER)已经与纽约州检察长埃利奥特-斯皮策(Eliot Spitzer)达成和解协议。美林证券公司对其行为表示了道歉,支付1亿美元的罚金,并将颁布实施新政策,以使得研究分析师脱离投资银行部门。
证管会进行了十起分析师利益冲突强制调查。证管会近来饱受未能迅速对华尔街主要券商的可疑研究行为采取任何措施的批评。
证管会上个月宣布正式对分析师利益冲突展开调查,但当时并未披露任何细节内容。在过去一年中,纽约证交所和全国证券交易商协会已经对三十七起案例展开了调查。
证管会主席哈维-皮特(Harvey Pitt)应众议院能源和商务委员会资深委员艾德-马凯(Ed Markey)的要求而披露了调查数据。
此美林证券与纽约州检察长达成和解之後,高盛证券、瑞士信贷第一波士顿银行以及花旗集团旗下的萨罗门史密斯巴尼公司也纷纷宣布重组其研究业务,以避开政府有关部门的调查。
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